日前，廣州市天河區(qū)法院對廣發(fā)證券原總裁董正青等3人涉嫌泄露內(nèi)幕信息罪及內(nèi)幕交易罪一案作出一審宣判。這起案件的處罰只是中國證監(jiān)會打擊證券違法違規(guī)行為的一個縮影。

　　據(jù)最新統(tǒng)計，證監(jiān)會去年共稽查立案106件，辦結118件，非正式調(diào)查157件，移送公安機關案件及線索210件，作出行政處罰和市場禁入決定77項，罰沒資金3.2億元，實際收繳和凍結2.5億元。

　　非法證券投訴量同比降三成

　　在諸多類型的非法證券活動中，非法發(fā)行股票、集資詐騙等活動危害最大，始終是證監(jiān)會大力整治的對象。證監(jiān)會有關負責人表示，2008年全國范圍內(nèi)的非法發(fā)行股票等涉眾型違法犯罪活動蔓延勢頭基本得到遏制，工作成果顯著。

　　2008年，多起相關大案要案得到處理，非法籌資活動遭遇沉重打擊。其中，曾被公安部和證監(jiān)會確立為全國非法證券活動“八大要案”之一的“金園汽車集資詐騙案”、北京首例原始股非法經(jīng)營案“美中融案”以及福建省首起非法發(fā)行股票案“福茗優(yōu)案”等重大案件一審刑事判決，相關當事人受到嚴懲。

　　一批大案要案的及時解決，保護了廣大投資者的利益。資料顯示，2008年證監(jiān)系統(tǒng)全年受理的非法證券活動投訴量同比下降30%，且投訴反映的非法證券活動大多發(fā)生在2007年或更早，新發(fā)生非法證券活動只占總投訴量的3%左右。

　　億元罰單打擊非法咨詢

　　內(nèi)幕交易及相關咨詢等非法證券活動，一直以來都是監(jiān)管部門的打擊重點。據(jù)證監(jiān)會有關負責人介紹，2008年一批市場關注度高、社會危害大、涉及范圍廣的大案要案得到及時查處，行政處罰的數(shù)量和力度都大為增加。

　　其中，在“北京首放汪建中操縱市場案”中，證監(jiān)會以沒收當事人違法所得1.25億元，同時處以等額罰款，并終身禁入證券市場為最終處理結果，開出迄今為止對自然人做出的最大金額罰單。

　　同時，網(wǎng)絡非法證券咨詢活動也受到更為嚴密的監(jiān)控和懲處。2008年11月，證監(jiān)會披露了對“龍騰黑馬預告網(wǎng)”和“金股之王”兩起非法經(jīng)營證券業(yè)務案件的調(diào)查和處罰結果。證監(jiān)會已對涉案人員和單位進行嚴肅查處，并表示將移送公安部門立案偵查。

　　遏制資金占用死灰復燃

　　在市場資金緊缺時期，關聯(lián)方占用上市公司資金的行為屢有發(fā)生，而在2007年至2008年上半年貨幣政策從緊的環(huán)境下，這一現(xiàn)象出現(xiàn)了抬頭趨勢。中國證監(jiān)會果斷出擊，及時立案查處中捷股份、九發(fā)股份兩起關聯(lián)方違法占用上市公司資金案件，最大程度地保護了中小投資者的利益，也給上市公司的關聯(lián)方再次敲響警鐘，遏制住了資金占用死灰復燃現(xiàn)象。

　　中國證監(jiān)會有關部門負責人表示，刑法修正案（六）實施后，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，違背對公司的忠實義務，利用職務便利，無償向其他單位或個人提供資金、商品、服務或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的，均涉嫌犯罪行為。中國證監(jiān)會一直將查處此類案件作為重點工作之一，發(fā)現(xiàn)一起，處理一起，切實保護投資者合法權益，促進上市公司健康發(fā)展。（楊博）

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