陸媛

　　證監會打擊非法證券活動從數量和質量上一年來嶄露成效，證券經紀人群體因熊市來襲和不規范經營造成的困境正在得到證監會關注，基金公司分支機構的設立也將徹底放權給證監會派出機構，這是證監會昨日召開的新聞說明會談到的三點內容。

　　打非務必打早打小露頭就打

　　與去年同期的1297件相比，今年證監系統接到的相關投訴量下降30％，且投訴反映的非法證券活動大多發生在去年或更早，今年新發生的非法證券活動只占投訴量的３％左右。這意味著證監會打非活動基本遏制住了全國范圍內的非法發行股票等涉眾型違法犯罪活動的蔓延勢頭，但尤其是以互聯網為平臺的非法證券投資咨詢行為仍是層出不窮。

　　截至2008年11月，證監系統共處理涉及非法證券活動的各類來信、來訪共913件，其中已將257件信訪材料作為犯罪線索移送公安機關。據介紹，業界關注的金園汽車集資詐騙案、華財信達非法經營案、福茗優公司擅自發行股票案、廣州環華公司非法經營案、美國第一聯邦北京代表處非法經營案、美中融公司非法經營案等重大案件均已作出一審刑事判決，相關當事人受到了法律嚴懲。

　　福茗優公司擅自發行股票案是宣判的第一起非法股票發行案，而廣州環華公司非法經營案則是第一起采用民事追贓形式并將凍結資金按比例返還投資者的案子，證監會相關部門負責人昨日認為這兩起案子非常有典型意義。

　　為應對新形勢下網絡非法證券咨詢活動日益猖獗的局面，整治非法證券活動協調小組新增加３家成員單位：工業和信息化部、國家廣電總局、新聞出版總署。

　　據介紹，協調小組明確2009年應當重點做好兩方面工作：一是繼續做好打擊各類非法證券活動，貫徹“打早打小、露頭就打”的工作方針，維護社會穩定。二是打防并重，疏堵結合，建立健全打非長效機制，加強投資者教育。

　　證監會摸底調查證券經紀人

　　意在盡快推出證券經紀人制度

　　由于目前部分證券公司存在聘用無從業資格的內部營銷人員、委托不具備條件的外部營銷人員開展經紀業務營銷的問題，證監會于11月18日下發《關于證券公司經紀業務營銷活動有關事項的通知》（下稱《通知》），要求券商立即停止新增無從業資格的營銷人員，已聘用者立即停止客戶招攬。

　　但是市場和一些監管部門派出機構出現了對該《通知》的誤解，證監會有關部門負責人昨日重新解釋該通知并非在于要求券商立即辭退無從業資格的營銷人員，而是希望券商能夠使無從業資格的營銷人員盡快參加資格考試符合條件以便展業，即繼續進行經紀業務的營銷，但是遲遲不能取得從業資格的營銷人員應不得從事客戶招攬工作。

　　“證券經紀人是弱勢群體，我們希望券商不要隨便對其進行裁員、解除合同，應當保護這個群體的權益，同時要規范運作。”上述證監會官員對本報表示。

　　無論是監管部門還是證券公司，迄今無法給出證券經紀人群體的一個總體面貌的清晰描述。證券經紀人群體在去年牛市鼎盛期間預計達30萬人，一家行業排名前列的大型券商經紀業務總監昨日對本報表示。上述證監會官員表示近日參加中國證券業協會證券經紀人從業資格考試的有六七萬人，但全國證券經紀人的總數正在摸底調查中，月底將登記在冊。

　　證券公司經紀業務存在長達十數年，但證券經紀人這個名稱還是從今年4月份《證券公司監管條例》之后才正式定名。證監會上述官員表示近期將正式發布《證券經紀人管理暫行規定》，要求券商建立證券經紀人制度。

　　上述官員還透露，證監會正加緊醞釀證券經紀人管理制度，目前正就工商登記、經紀人傭金以及稅收政策等問題與國家工商總局溝通，爭取近期正式發布《證券經紀人管理暫行規定》。

　　基金公司申請開設分支機構的審批權徹底下放至當地證監局

　　自2009年1月1日起，基金管理公司在中國內地申請設立分支機構，將由分支機構擬設地的證監會派出機構依法受理并審批。

　　證監會有關負責人說，近年來，分支機構設立的申請越來越多，經過近幾年的實踐，將該審批權完全授權給派出機構的條件已經成熟。為簡化行政許可程序，提高審核效率，證監會決定授權各派出機構審核基金管理公司設立分支機構事項。

　　目前我國基金行業共有61家基金管理公司，設立了90多家分支機構，主要是分公司，也有部分理財中心，主要從事基金銷售業務。證監會上述官員透露，下一步，證監會將研究制定分支機構監管有關規定，進一步加強對分支機構的監管。

　　位于上海的一家券商系基金公司董事長昨日在接受本報采訪時說，對該放權行為表示歡迎。但他認為目前有利于基金行業發展的是增加資產管理規模，“相對于備案制的銀行理財產品而言，基金公司的專業能力和透明程度相對更適合管理更多的社會財富。”