證監會出臺證券公司業務范圍審批暫行規定

　　本報北京10月31日訊 記者李俠報道 在經過廣泛征求意見并加以修改完善后，中國證監會今天正式發布了《證券公司業務范圍審批暫行規定》，并自2008年12月1日起施行。根據該規定，經證監會批準，證券公司可以經營《證券法》、《證券公司監督管理條例》和證監會的規章、規范性文件未明確規定的業務，即創新業務。業內人士表示，這意味著管理層證券監管的思路發生較大的轉變，從過去要求證券公司“法無授權即禁止”開始轉向鼓勵證券公司“法無禁止即可為”。該規定實施后，券商業務創新將獲得更大的空間。

　　記者了解到，在廣泛征求意見后，中國證監會根據反饋的意見，主要對征求意見稿中的三方面內容進行了修改。

　　一是關于增加業務種類的數量限制和時間間隔限制問題，除仍然規定新設證券公司一次核準的業務不超過4種外，根據反饋意見將征求意見稿中關于“證券公司再次申請增加業務種類的，應當距申請獲準超過1年”的規定，修改為“再次申請增加業務種類的，距前次申請獲準超過6個月”。中國證監會有關部門負責人解釋說，之所以對證券公司一次申請增加的業務種類及兩次增加業務的時間間隔作出限制，主要是考慮到證券公司的業務發展應循序漸進，為了控制證券公司增加業務種類的節奏，防止公司業務范圍的擴張與其管理能力的提升不相匹配，從而防范證券公司因快速擴張而引致的風險。這位負責人表示，證券公司常規業務只有6種，如果取消增加業務種類的時間間隔限制，則等于不設限；創新業務因無成熟經驗可循，隱藏的風險可能更大，更有必要做出限制。同時，也為新業務的推出預留空間。

　　二是對申請材料中“法律意見書”要求進行了修改。一是鑒于常規證券業務相對比較成熟，審核涉及問題一般不復雜，且取消對法律意見書的要求，有利于減輕申請人的負擔，因此《規定》刪除了征求意見稿中第九條第一款中關于“法律意見書”的規定；但因創新業務無成熟經驗可循，審核涉及問題往往比較復雜，因此《規定》在第九條第二款關于創新業務申請材料的規定中，又增加了對“法律意見書”的要求。基于同樣的原因，在第九條第二款關于申請存在控制關系的證券公司已經營業務的規定中，也增加了對“法律意見書”的要求。

　　三是關于申請減少業務種類時申請和審批程序，修改后的《規定》對證券公司申請減少業務種類時，規定“申請減少的業務涉及公眾股東的，還應當提交平穩處理客戶相關事項的方案及書面承諾。”較征求意見稿增加了“書面承諾”的要求。

　　中國證監會有關部門負責人表示，反饋意見中涉及的一些具體工作建議，或者與證券公司業務范圍審批無關，或暫不具有可行性的，中國證監會擬另行研究。他表示，證券公司的業務結構、業務范圍如何確立，要視每個公司自己的定位和發展戰略的不同，同時也要考慮公司自身的管理能力。從證監會角度看，證監會首先鼓勵公司差異化經營，提供差異化的服務，以便更好地滿足客戶不同的需求和市場發展的需要。其次，在對證券公司業務范圍審核方面，只要具備證監會規定的條件，證監會就會批準。