未建立內(nèi)幕信息知情者報(bào)備制度的上市公司及其相關(guān)董事、監(jiān)事、高管，將被記入誠(chéng)信檔案，通報(bào)批評(píng)，并不予核準(zhǔn)公司的再融資和并購(gòu)重組等事項(xiàng)。本月14日，福建證監(jiān)局局長(zhǎng)岳仁華在“福建轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議”上宣布這一規(guī)定。

　　此外，該局近日還發(fā)布了《福建省上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)社會(huì)責(zé)任指引》，要求轄區(qū)公司、機(jī)構(gòu)執(zhí)行，并將敷衍了事記入誠(chéng)信檔案的失信記錄。

　　“一旦發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人員泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易等情況，將予以嚴(yán)厲查處，立案稽查，決不手軟！涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任！”岳仁華說(shuō)，各上市公司在向控股股東、實(shí)際控制人或其他相關(guān)部門或人員提供未公開(kāi)信息時(shí)，應(yīng)及時(shí)向該局報(bào)送有關(guān)信息的知情人名單及相關(guān)情況。

　　他同時(shí)表示，除了監(jiān)督上市公司履行社會(huì)責(zé)任的情況外，要引導(dǎo)和鼓勵(lì)投資者積極進(jìn)行社會(huì)責(zé)任投資。

　　根據(jù)該局本月10日有關(guān)文件規(guī)定，上市公司必須于內(nèi)幕信息公開(kāi)披露后5個(gè)工作日內(nèi)將知情人名單報(bào)送該局。如果知情人職務(wù)調(diào)整或辭職，公司應(yīng)在發(fā)生變動(dòng)后2個(gè)工作日內(nèi)向該局重新報(bào)備變更后的知情人名單。

　　文件要求，對(duì)控股股東、實(shí)際控制人無(wú)合理理由要求上市公司提供內(nèi)幕消息的，上市公司應(yīng)予以拒絕。確需向其提供的，應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，并形成董事會(huì)決議。

　　《指引》指出，上市公司、證券期貨公司可將社會(huì)責(zé)任報(bào)告與年報(bào)同時(shí)對(duì)外披露，但社會(huì)責(zé)任報(bào)告至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：一是關(guān)于職工保護(hù)、環(huán)境污染、商品質(zhì)量、社區(qū)關(guān)系等方面的社會(huì)責(zé)任制度的建設(shè)和執(zhí)行情況；二是社會(huì)責(zé)任履行狀況是否與本指引存在差距及原因說(shuō)明；三是改進(jìn)措施和具體時(shí)間安排。

　　岳仁華接受《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》專訪時(shí)表示，經(jīng)歷過(guò)去5年，福建轄區(qū)資本市場(chǎng)嚴(yán)峻的監(jiān)管局面已徹底逆轉(zhuǎn)，包括“福建擔(dān)保圈”、閩福發(fā)案件等歷史累積的各類風(fēng)險(xiǎn)基本處置完畢，基礎(chǔ)性建設(shè)取得顯效，資金生態(tài)環(huán)境已有效改善。