荊楚網(wǎng)消息 (楚天金報(bào))消息人士透露，《關(guān)于證券公司參與股指期貨有關(guān)問(wèn)題的通知》基本成型，監(jiān)管部門(mén)將擇機(jī)公布。該《通知》的征求意見(jiàn)稿明確，證券公司可通過(guò)IB制度、自營(yíng)方式和集合資產(chǎn)管理方式參與股指期貨，但不得開(kāi)展專門(mén)投資于股指期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　上述人士稱，《關(guān)于證券投資基金投資股指期貨有關(guān)問(wèn)題的通知》已進(jìn)入最后修訂階段。有關(guān)方面對(duì)《商業(yè)銀行從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)和期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理辦法》已基本達(dá)成一致意見(jiàn)。

　　證券公司為期貨公司提供IB業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。上述征求意見(jiàn)稿明確，一家券商只能為一家期貨公司提供IB業(yè)務(wù)，并且只能以總部名義與期貨公司簽署IB業(yè)務(wù)協(xié)議，證券營(yíng)業(yè)部不能單獨(dú)與期貨公司簽署此類協(xié)議。截至去年12月底，只有銀河證券獲證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)從事IB業(yè)務(wù)。

　　征求意見(jiàn)稿規(guī)定，證券公司自營(yíng)參與股指期貨應(yīng)以套期保值為主要目的；證券公司所有未平倉(cāng)頭寸的期貨合約自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)際占用保證金額不得超過(guò)凈資本的3％；開(kāi)展股指期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)是創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司；證券公司自營(yíng)股指期貨的賬戶必須向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局、中國(guó)金融期貨交易所以及中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)備。

　　征求意見(jiàn)稿還明確，不允許證券公司開(kāi)展專門(mén)投資于股指期貨的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資于股指期貨領(lǐng)域的，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明示該投資范圍與投資比例，用于套期保值，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；已經(jīng)開(kāi)展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要投資于股指期貨，應(yīng)當(dāng)取得委托人同意，修改資產(chǎn)管理合同，并經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。出于防范風(fēng)險(xiǎn)的考慮，券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只能以套期保值的方式進(jìn)行。（中證）