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4000點后證監會兩度預警投資者http://www.sina.com.cn 2007年05月24日 00:39 北京商報
大盤跨上4000點后，證監會對投資者的風險教育格外關注。繼5月11日證監會對投資者教育發出預警信號后，昨日，保監會再次發出投資者教育通知，警示證券公司要依法合規經營，杜絕違法違規行為。 與第一次主要提示投資者面臨的風險不同，此次證監會把提醒的重點指向了證券公司等機構。通知要求證券公司不得違反規定委托其他機構或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。 證監會還嚴禁證券公司為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機賬戶”，嚴禁證券公司將客戶的賬戶提供給他人使用。 通知中明令禁止證券公司在經紀業務中從事銷售非上市股票等非法證券活動等行為。 對在投資者教育、合規經營和防范風險工作中存在問題的證券公司和證券營業部，證監會將視情節與后果的輕重，采取責令公司進行內部責任追究、紀律處分以及行政監管處罰等措施；涉及刑事責任的，還將移交司法機關處理。 張培娟
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