證監會立案調查基金經理“老鼠倉”事件

　　上投摩根辭退涉案基金經理

　　【本報訊】（記者王欣）在業界引起廣泛震動的上投摩根成長先鋒基金經理“老鼠倉”事件再有下文。記者昨天從上投摩根基金公司獲悉：公司已收到中國證監會的正式通知，對公司員工唐建個人涉嫌利用內幕信息從事違規投資活動進行立案調查。上投摩根基金已于周二免去唐建擔任的成長先鋒基金經理及其他一切職務，并予以辭退。

　　最新消息指，唐建自擔任基金經理助理起便以其父親和第三人賬戶，先于基金建倉前便買入新疆眾和的股票。其父的賬戶買入近6萬股，獲利近29萬元；另一賬戶買入20多萬股，獲利120多萬，總共獲利逾150萬元。這就是民間俗稱的“老鼠倉”，被業內認為是涉嫌內幕交易刑事犯罪的行為。新疆眾和股價在2006年9月底為每股17元左右，到昨天收盤價為27.5元。

　　作為國內最大的鋁深加工企業，新疆眾和在當前市場的有色金屬熱下受到多家基金追捧，前九大流通股東全部為基金投資者所壟斷。上投摩根旗下的多只基金包括雙息平衡混合型基金、阿爾法

股票型基金、中國優勢基金，以及2006年9月20日成立的成長先鋒基金等，都曾持有該股。唐建在出任成長先鋒基金經理之前，曾是阿爾法的基金經理助理。值得注意的是，到去年底，唐建所擔任基金經理的成長先鋒基金還是新疆眾和的第一大流通股東，持有425.64萬股，但到今年一季末，成長先鋒以及上投摩根的“旗艦基金”中國優勢均從公司的前十大流通股東中消失。

　　上投摩根基金公司總經理王鴻嬪在接受記者采訪時表示，在積極配合監管機構調查的同時，公司對唐建的問題作了進一步查證，發現唐建涉嫌利用掌握的信息進行違規投資活動，也未按照公司制度如實申報個人及家屬的投資行為，欺騙公司，嚴重違反了公司制度。

　　實際上，早在今年初，上投摩根就對成長先鋒基金經理的權限進行了調整，并增加了一名基金經理，當時基金公司是否已經發現了什么端倪呢？王鴻嬪表示，對于成長先鋒基金經理調整，公司決定最早始于2006年末，調整的依據完全是公司所掌握的所有客觀事實。2006年9月份成長先鋒基金成立以來，基金規模基金迅速增長，最高曾超過150億元，為基金運作帶來較大壓力。同時，公司發現基金經理本人在投資上有一些不成熟做法，例如在宏觀布局上缺乏明確理念、過于強調個股投資、價值投資重視不夠、買賣較為頻繁等現象。公司監察稽核部與投資決策委員會等多次提醒過唐建，敦促其盡快糾正與改善。去年9月中國證監會基金部曾對公司作過提醒，希望能進一步完善對基金經理的權限管理。同年10月，上海

證券交易所曾對成長先鋒基金經理的投資行為給予了電話提醒。同年12月，投資決策委員會在例會上嚴肅總結與批評了唐建的投資風格。

　　在今年4月16日和18日媒體披露相關事件后，上投摩根基金立即在公司能力范圍內對唐建立即展開詳盡的內部調查。近日，中國證監會正式對唐建個人立案調查，并告知了唐建涉嫌違規操作的初步調查結果。唐建承認其過去的個人行為違反了公司規定及相關法律法規。

　　有消息指，唐建已被公安部門實行了邊控，至于是否有進一步違法情節，還需等待司法部門的繼續調查。