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新浪財經(jīng)

深交所嚴(yán)格監(jiān)管董監(jiān)高管交易行為

http://www.sina.com.cn 2007年05月09日 08:44 PRNEWS.cn中國商業(yè)電訊

  廣東2007-05-09(中國商業(yè)電訊)--5月8日,深圳證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司聯(lián)合發(fā)布《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》,就上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的信息申報、所持本公司股份的加鎖解鎖、交易行為的披露等做出了具體規(guī)定。

  該指引要求上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在通過其任職后的2個工作日內(nèi)委托上市公司申報個人信息并確保相關(guān)信息的真實準(zhǔn)確及時完整;中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)其申報的個人信息對其持有的本公司股份進(jìn)行加鎖、解鎖等管理;上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前,應(yīng)當(dāng)通知董事會秘書以便核查該交易行為是否因上市公司信息披露或重大事項的進(jìn)展而存在不當(dāng)情形;上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在其買賣后的2個交易日內(nèi),應(yīng)當(dāng)及時向深交所申報并披露,拒不申報的深交所將公開披露;在重大信息籌劃及披露的窗口期內(nèi)禁止買賣本公司股票及衍生品種;對于六個月內(nèi)買進(jìn)又賣出的短線交易行為,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時披露相關(guān)信息。

  為加強(qiáng)監(jiān)管,防止內(nèi)幕交易,本次發(fā)布的實施指引首次將上市公司董事、監(jiān)事和高管人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹,

證券事務(wù)代表本人及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹,董事、監(jiān)事和高管人員控制的法人或其他組織,以及其他根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織買賣本公司
股票
及其衍生品種的行為納入應(yīng)公開披露的范圍,要求參照有關(guān)董事、監(jiān)事和高管人員的規(guī)定在買賣后2個交易日內(nèi)申報并披露。

  據(jù)深交所有關(guān)人士介紹,為做好上市公司董事、監(jiān)事和高管人員股份的管理和交易行為的披露與監(jiān)管工作,深交所與中國結(jié)算深圳分公司對業(yè)務(wù)規(guī)則及技術(shù)實施方案進(jìn)行了反復(fù)論證,鑒于目前的市場情況,確定了主要通過技術(shù)系統(tǒng)事前監(jiān)控的方式管理上述人員交易行為的方案,以實現(xiàn)規(guī)范化、科學(xué)化的管理。深交所和中國結(jié)算深圳分公司分別對信息申報系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、監(jiān)管系統(tǒng)、上網(wǎng)公開披露系統(tǒng)等做出了改進(jìn)及優(yōu)化,科學(xué)規(guī)劃了內(nèi)部業(yè)務(wù)處理流程及分工,相關(guān)工作已全部準(zhǔn)備就緒。目前,上市公司已完成了信息申報,深交所和中國結(jié)算深圳分公司正在核對相關(guān)人員的信息,待相關(guān)信息核實完成后,將于近期完成25%股份的初次解鎖,今后,投資者可登錄深交所網(wǎng)站(http://www.szse.cn)的“誠信檔案”欄目查詢公開披露的董事、監(jiān)事、高管人員及其關(guān)聯(lián)人買賣本公司股票及短線交易行為的相關(guān)信息。

  深交所再次強(qiáng)調(diào),上市公司及其董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí),嚴(yán)格自律,依法規(guī)范自身及其關(guān)聯(lián)人的交易行為。“有違規(guī)必有查處”,在嚴(yán)密的監(jiān)管之下,任何違規(guī)交易行為都逃不過監(jiān)管者的眼睛,必將受到嚴(yán)厲處罰。

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