深圳證監(jiān)局規(guī)范公司治理

　　要求轄區(qū)86家上市公司5月底完成自查

　　記者從深圳證監(jiān)局日前召開(kāi)的“上市公司治理專項(xiàng)工作會(huì)議”上獲悉，該局已發(fā)布通知，要求轄區(qū)86家上市公司在5月31日前完成公司治理自查工作，自查內(nèi)容涉及股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、在大股東附屬財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)存款和向大股東及實(shí)際控制人報(bào)送未公開(kāi)信息等方面。同時(shí)，該局將實(shí)施實(shí)施內(nèi)幕信息知情人員報(bào)備制度，防止防范大股東通過(guò)內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　自查時(shí)還得聽(tīng)聽(tīng)公眾意見(jiàn)

　　深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人日前表示，近年來(lái)，大股東干預(yù)上市公司運(yùn)作的情況仍比較嚴(yán)重，上市公司的獨(dú)立性受到很大的影響，關(guān)聯(lián)交易不規(guī)范的問(wèn)題仍比較突出。深圳證監(jiān)局要求上市公司在4月底前報(bào)送專項(xiàng)活動(dòng)工作方案，在方案中確定董事長(zhǎng)為專項(xiàng)活動(dòng)的第一負(fù)責(zé)人。同時(shí)，應(yīng)設(shè)立專門(mén)的電話和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，并通過(guò)媒體向社會(huì)公開(kāi)，所聽(tīng)取的投資者和社會(huì)公眾的意見(jiàn)和建議要向證監(jiān)局報(bào)告。同時(shí)，要在5月31日前完成自查工作。該局將結(jié)合上市公司自查情況、社會(huì)公眾評(píng)議情況以及檢查情況等對(duì)各公司治理狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并提出整改要求。各公司應(yīng)在10月31日前完成整改工作。

　　據(jù)悉，該局還將進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對(duì)早自查、早整改的公司，進(jìn)行早檢查、早評(píng)價(jià)。

　　在本次專項(xiàng)活動(dòng)中，該局要求轄區(qū)上市公司還應(yīng)重點(diǎn)自查四個(gè)方面內(nèi)容，包括實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃、在大股東附屬財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)存款、向大股東和實(shí)際控制人報(bào)送未公開(kāi)披露信息行為和公司章程梳理情況等。

　　深圳證監(jiān)局要求，已實(shí)施或擬實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的公司，應(yīng)在自查報(bào)告中說(shuō)明股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否符合法律法規(guī)規(guī)定，以及推出時(shí)間、方案設(shè)計(jì)的主要思路、遇到的問(wèn)題以及影響計(jì)劃實(shí)施的主要因素等。

　　防范大股東進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　深圳證監(jiān)局日前要求上市公司董事會(huì)切實(shí)維護(hù)公司的獨(dú)立性，公平對(duì)待所有股東，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。并將實(shí)施實(shí)施內(nèi)幕信息知情人員報(bào)備制度。上市公司向大股東、實(shí)際控制人提供未公開(kāi)信息的，應(yīng)及時(shí)向證監(jiān)局報(bào)送有關(guān)信息的知情人員名單及相關(guān)情況。該局還將建立內(nèi)幕信息知情人員檔案，一旦發(fā)現(xiàn)知情人員泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易等情況，將對(duì)其進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。