隨著經濟全球化帶來的壓力以及國內外市場競爭日益激烈，知識產權已成為各國增強國家經濟、科技實力和國際競爭力、維護本國利益和經濟安全的戰略資源；掌握和控制關鍵領域和前沿技術中的知識產權成為各國競爭的焦點；對知識產權的擁有、運用能力也成為企業獲得競爭優勢的關鍵要素；保護知識產權成為營造創新環境的重要手段。近年來，跨國公司飛利浦攔路收取專利費，日本摩托車企業聯合代表團來華打假等一系列知識產權糾紛對國內的企業敲響了警鐘。作為快速發展中的中國民營企業，尤其是民營科技企業，在知識產權領域連遭重創，民營企業迫切需要站在戰略的高度來認識和處理知識產權問題，強化自主知識產權的創造和管理。民營科技企業應如何構建知識產權戰略，如何提高運用知識產權的能力和水平，增加中國擁有的自主知識產權的數量與質量，已經成為決定企業生存發展的重要因素。

　　相比之下，日本企業的專利戰略是比較成功的經驗，值得我們借鑒。日本是在

二戰的廢墟上發展起來的資本主義國家。二戰后，作為戰敗國的日本，在經濟、科技實力上都很孱弱，根本無法同歐美抗衡。為了繼續生存下去，國土狹小、資源貧乏的日本只能選擇走“進口資源→成品出口”的路線。因此，日本企業在20世紀50年代初即開始大量引進國外先進技術，以增強其加工能力和技術水平。直至70年代，日本仍是專利技術的主要進口國。

　　本文將從以下三個方面分析我國民營企業存在的主要問題，以及日本企業給我國民營企業帶來的啟示：

　　第一、盡管民營企業對保護知識產權的主觀意識正在逐年增強，但是由于企業知識產權申請結構不盡合理導致某些方面的專利薄弱。調查表明，我國企業的知識產權結構存在下列三個問題：

　　首先，我國民營企業以實用新型和外觀設計專利申請為主，發明專利申請所占比例較低。目前民營企業特別是中小民營企業專利申請數量相對較少，發明專利申請更少。這一現狀與我國民營企業在國民經濟中的作用不相當，集中反映了我國民營企業、特別是規模較小的民營企業存在研發能力弱、研發水平低和專利意識不強的現象。造成這種現狀的原因有三個：第一，計劃經濟下的科技管理模式還沒有轉變，鼓勵企業自主創新的氛圍還很不夠，知識產權體制的建立健全受到一定的影響；第二，企業內部治理結構不健全，研究開發和申請專利的激勵機制沒有發揮效率；第三，企業領導缺乏知識產權意識，不少企業發展主要還是依靠勞動或資源的密集，對于能產生高附加值的知識產權重視不夠，科技型民營企業的數量相對不足。

　　其次，國際專利申請滯后。國際專利申請在民營企業特別是中小民營企業中發展緩慢。在今后若干年內，國際專利申請落后對我國出口貿易和對外投資產生的嚴重制約將逐漸顯現。這是關系到我國經濟能否長期持續保持較高經濟增長的大事，政府和企業都不可等閑視之，需要研究對申請國際專利的企業進行補貼與激勵辦法。

　　再次，國外注冊

商標數量較少。商標在國外注冊勢在必行，特別是想把自己的產品打入國際市場的企業，都應及早到國外注冊商標，以使自己的商品在銷售國不被排擠，銷售市場不被他人搶占。

　　相比之下，日本的企業有著超強的專利意識和完善的申請機構，同時積極開辟國際市場。首先，日本政府建立了一系列促進科技創新和科研成果產業化進程的制度與機構。日本早在1961年就設立了專門負責科研成果轉化工作的特殊法人———新技術事業團，并制定了“委托開發”和“開發斡旋”等制度。為進一步加強科研成果的轉化，日本政府在1996年將日本科學技術信息中心同新技術事業團合并，組建成日本科學技術振興機構。此外，日本文部科學省、經濟產業省、總務省、農林水產省和厚生勞動省等都設有促進科研成果轉化為生產力的部門或獨立行政法人。日本還有“促進專利轉化中心”、“工業所有權綜合信息館”、“產業技術綜合研究所”、“大學專利技術轉讓促進中心”等與政府有關的機構，大力推動科研成果的產業化。同時，日本也十分重視中小企業在科研成果產業化方面所發揮的作用。為此政府制定各種法律法規，從政策和資金方面為科研成果走進中小企業提供各種形式的支持。日本專家認為，專利實施率較低的主要原因是專利與現實市場嚴重脫節，在專利和市場之間缺少一個重要的產業化渠道，因此，在建立了專利信息專家咨詢系統和專利戰略分析系統的同時，還建議大力發展技術中介產業，從而

　　快速推動專利技術的實施。其次，具有法律性、權威性、公益性、多樣性、有效性的推進科技成果快速轉化的科技中介機構。在日本，官方、地方公共團體以及民間的各種中介機構不下千余個。可分為兩類：一類是國立公立機構，一類是民營私營機構。國立公立機構中比較有影響力的有：日本科學技術振興事業團（JST）、中小企業綜合事業團（JASM EC）和日本產業技術振興協會（JITA）等。JST和JASM EC均為“特殊法人”，是半官方機構，分別隸屬于日本文部科學省和經濟產業省，分別接受各自對應省廳（即主管部）的領導，承擔由省廳下達的年度國家攻關任務，相當于我國的事業單位，大部分預算來自政府撥款。JST側重于基礎技術，JASM EC則側重于對中小企業的扶持，JITA的主要任務是向企業轉讓原通產省工業技術院（AIST，現名產業技術綜合開發機構）的15個研究所以及新

能源與產業技術綜合開發機構（NEDO）的研發成果，同時也開展委托研究。作為中介機構，JST通過“契約”來聯系技術發明者（技術所有者）和技術使用者。政府為科技中介服務機構提供了完善的法律支撐、資金支撐、風險支撐等條件，從而保證其有效的工作和良好的運營。日本企業占領國外市場的意圖可從其海外專利的申請情況而窺見一斑。

　　專利申請已成為日本進攻海外市場的前哨。據美國《科學》雜志刊登的一項統計調查報告，1999年取得美國專利最多的是日本日立、佳能和東芝3個公司。以東芝公司為例，它每年在國內申請專利數為1．3萬件，在美國約有1000件專利被獲準。該公司十分重視海外專利申請，力爭使超前的技術在海外特別是美國獲得專利。美國專利采用的是“在先發明原則”，而不是“在先申請原則”。為了適應這一制度，該公司研發人員在工作日志中要詳細記載研發項目的技術特征、實施例，并載明與現有技術的差異，附上照片、分析資料等相關研究資料，然后簽名，并攜帶這些資料到公證處公證其發明日期，以便發生糾紛時能提供發明在先的有力證據。由此可見，東芝公司為實施其專利先行戰略而煞費苦心，其工作之細致、有效，令人贊嘆。

　　針對此問題，我們只能通過政府的引導和監督來加強企業意識、改變企業專利策略。通過加大政府對民營科技企業的支持力度，為民營企業的發展創造良好的政策環境。

　　首先要在立法上為民營科技企業知識產權保護提供政策支持。通過不斷完善專利立法，從人事、分配、獎勵等多方面探索建立民營科技企業有效吸引和使用人才、增加技術開發投入、提高創新能力、加強知識產權保護的激勵機制。從而促使企業自身行動起來提高企業馳名、著名商標及國外商標、專利的申請量。馳名、著名商標在市場上有著較大的影響力和信譽度，是企業開拓市場、提高市場占有率和增加產品附加值、贏得競爭的有力武器。據浙江省工商局估算，該省馳名商標企業占該省工業企業總數的1／1000（至2005年底全省有各類工業企業22萬家）不到，但其所創造的產值，可達到浙江省工業經濟總產值的1／10。

　　其次，加強行政引導，對擁有自主知識產權的民營科技企業擇優扶持。正確發揮政府宏觀調控作用，把企業專利狀況指標作為評價企業技術創新與專利工作的主要考核指標，在充分論證的基礎上，以促進產業升級的標志性項目為目標，重點扶持在市場競爭中脫穎而出、擁有自主知識產權和研究開發能力強的民營科技企業，促進市場前景良好的高新技術項目的開發和推廣應用，形成自主知識產權。同時加強與國際社會在知識產權領域的交流，及時了解和掌握科技創新和知識產權保護的新動向和新發展，制定適應企業發展的科技創新和知識產權保護的策略，積極參加具有代表性的國際知識產權組織，參與國際知識產權保護的相關規則的制定和修改，提高中國企業在國際上的發言權。對于國際性大企業，在國內尋求有關知識產權保護的同時，還應正視世界各國維權。由于知識產權的保障，各國均采取屬地保護主義，因此對于希望以自創品牌在國際市場上占一席之地的企業及專利技術成果擁有者，一定要在各產品銷售國的專門機構提出申請注冊，以使產品在該國得到保護。

　　（作者為國際關系學院法律系副教授）

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記者：　　　■郝敏