中新社北京四月十二日電(記者 王兆寰)中國證券監(jiān)督管理委員會十二日晚間正式對外發(fā)布《期貨公司管理辦法》。該《辦法》對金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的申請條件、申請材料及其程序等作出了明確規(guī)定，使期貨公司的業(yè)務(wù)拓展進(jìn)入可實(shí)際操作的階段。

　　該《辦法》以加強(qiáng)客戶合法權(quán)益保護(hù)、強(qiáng)化期貨公司風(fēng)險控制為主線，加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范和監(jiān)管要求，鼓勵并推動期貨公司在規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)上做優(yōu)做強(qiáng)。

　　據(jù)悉，《辦法》進(jìn)一步放開期貨公司百分之五十持股比例限制，提高了對持有期貨公司百分之五以上股權(quán)的股東和全資控股股東的要求，引導(dǎo)期貨公司引入有實(shí)力的股東，以增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營和抗風(fēng)險能力。

　　同時，《辦法》對期貨公司營業(yè)部的設(shè)立條件做了調(diào)整，將設(shè)立營業(yè)部的數(shù)量與期貨公司的凈資本掛鉤，引導(dǎo)期貨公司按照自身資本條件和業(yè)務(wù)需要合理設(shè)置營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

　　《辦法》進(jìn)一步提出，期貨公司應(yīng)設(shè)置首席風(fēng)險官，作為期貨公司的高管人員，負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查，負(fù)有向監(jiān)管部門和公司董事會報告的義務(wù)。

　　此外，《辦法》還要求客戶開戶實(shí)名制，提高對期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理要求。辦法要求客戶應(yīng)以本人名義開立期貨結(jié)算賬戶，與其期貨交易賬戶保持一致。

　　證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人指出，《期貨公司管理辦法》強(qiáng)化了期貨公司的規(guī)范和監(jiān)管，注重與有關(guān)法律和其他期貨規(guī)章保持協(xié)調(diào)統(tǒng)一和銜接配合，增強(qiáng)了制度規(guī)范的系統(tǒng)性和完整性。該辦法將于十五日與《期貨交易管理條例》同時開始實(shí)施。