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新浪財經(jīng)

八成高管猖狂坐莊?監(jiān)管層醞釀嚴管

http://www.sina.com.cn 2007年04月02日 08:46 重慶商報

  據(jù)了解,為了進一步規(guī)范上市公司董事、監(jiān)事和高管人員持有及買賣本公司股票行為,證監(jiān)會已草擬完相關(guān)管理規(guī)則和操作指引,即將擇機發(fā)布。監(jiān)管技術(shù)平臺和操作系統(tǒng)的建設(shè)也基本完成,從技術(shù)上防止以上違規(guī)行為的發(fā)生。

  3月26日,保稅科技S酒鬼酒等6家上市公司披露了公司股東、董事、監(jiān)事、高管本人或親屬不當(dāng)買賣公司股票的情況,并表示已按照《證券法》的相關(guān)規(guī)定對這些行為作出了處理,相關(guān)收益已收歸上市公司。

  “這是后股改時代上市公司監(jiān)管的新難題之一。”泰陽證券研究所副所長劉亞輝表示。

  八成高管炒自家

股票

   公告顯示:保稅科技監(jiān)事顏惠敏分兩次買入了公司股票66500股,幾日后賣出。在此次股票買賣中,顏惠敏獲利14591.99元。而泰豪科技限售股股東江西康富投資管理有限公司在限售期解禁后,連續(xù)減持公司股票696.7萬股,期間又曾買入公司股票5萬股。其中,僅5萬股公司股票買賣所得就達26.7萬元。

  “作為內(nèi)幕消息的第一知情人,上市公司的高管、股東清楚地知道公司資產(chǎn)注入、定向增發(fā)等內(nèi)幕消息。因此,他們能夠準確判斷買進賣出時間,通過做波段賺錢輕而易舉。”華林證券研究所副所長劉勘說,“這對于中小投資者來說,明顯違背‘三公’原則。”

  據(jù)消息人士透露,僅湖南省,80%以上的上市公司高管都在買賣自己公司的股票,但卻鮮有公告。

  關(guān)聯(lián)公司“合法坐莊”

  某業(yè)內(nèi)人士告訴記者:目前市場上出現(xiàn)了控股股東“合法坐莊”的情況,比如,短期內(nèi)通過既增持又減持的操作套利。

  據(jù)了解,上市公司一般是通過集團公司或者大股東的關(guān)聯(lián)公司,如投資公司、財務(wù)公司等來進行股票買賣操作。這些公司不歸上市公司管理,而與集團多有掛靠關(guān)系,所以比較隱性。《證券法》中還沒有相關(guān)條款對此類公司行為進行限制。

  前述人士指出,“合法坐莊”的另一個惡果還有可能導(dǎo)致上市公司的業(yè)績造假。用炒股的不正當(dāng)收益粉飾上市公司業(yè)績,從而極大地影響了投資者對于其公司投資價值的判斷。中國經(jīng)營報

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