2007年3月2日，湖南協會召集省內證券公司有關負責人、長沙市營業部總經理近60人在普瑞溫泉酒店開會，傳達中國證券業協會關于進一步加強投資者教育工作的通知，研究部署2007年工作。湖南證監局機構監管處曾小龍處長出席了座談會。

　　協會常務副會長兼秘書長丁小平首先傳達了中國證券業協會《關于進一步做好投資者教育工作的通知》。加強投資者教育工作是保護投資者利益，增強投資者自我保護能力，維護資本市場長期穩定發展的需要，是證券業賴以生存和持續發展的基礎。她說，各會員單位要積極響應中國證監會、中國證券業協會的號召，高度重視投資者教育工作，要把投資者教育工作作為一項基礎性制度建設來抓。要充分發揮本單位人才、網點、地域等資源優勢，以豐富多彩、喜聞樂見的方式創造性地開展各種投資者教育宣傳活動。協會除通過報紙、電臺、網站、刊物、報告會、上街宣傳等方式廣泛深入地開展投資者教育活動外，還將按中國證券業協會的要求對投資者教育工作進行督促檢查。同時丁小平秘書長向大家通報了湖南協會2007年的工作要點。

　　參會人員對湖南協會在市場將處于調整，新投資者入市眾多的情況下召集這樣的座談會表示贊賞，認為協會的工作很及時。會上他們著重就投資者教育、經紀人管理等問題進行了深入的探討和交流。認為：（一）投資者教育是一種社會責任，要統一部署，強力推進。要從投資者的風險意識和專業化知識學習兩方面來抓，把加強投資者教育和加強服務有機結合起來。（二）經紀人的發展趨勢不可避免，經紀人的規范管理刻不容緩。在經紀人管理方面要注重建立經紀人上崗制、考核制、違規禁入制，同時要提高經紀人的社會地位。（三）呼吁同行業要開展良性競爭，不打傭金價格戰，注重服務品質的提升。

　　在認真聽取了與會代表的發言后，機構處曾小龍處長強調：對于投資者教育問題，中國

證監會非常重視，現在由協會牽頭組織，營業部要具體落實，方式上可采取多樣性。對于營業部的監管工作，將從規范開戶、打擊非法網點、清理銀證通、查處非法發行

股票、反不正當競爭等方面著手。對于透支、三方監管、全權委托、私募等行為將嚴厲查處，希望大家引起重視。曾小龍還要求：轄區各

證券經營機構要認真遵從協會制訂的行業公約，積極支持、配合協會為維護行業利益所做的工作。