新年伊始，證監(jiān)會就將監(jiān)管風(fēng)暴再次刮向了期貨公司。證監(jiān)會昨日在其官方網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司客戶風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)工作的通知》（以下簡稱《通知》），再次重申監(jiān)管要求，嚴(yán)禁期貨公司低于交易所標(biāo)準(zhǔn)收取保證金。

　　這份節(jié)后第一周就下發(fā)到各期貨公司的《通知》共6條，是針對節(jié)前期貨市場發(fā)生的幾起因期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力，客戶穿倉，造成保證金缺口的風(fēng)險(xiǎn)事件而下發(fā)的。

　　作為豬年證監(jiān)會下發(fā)的首份《通知》，監(jiān)管層對嚴(yán)控期貨風(fēng)險(xiǎn)的重視可見一斑。據(jù)悉，對于此前發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，證監(jiān)會已經(jīng)督促相關(guān)公司短時間內(nèi)彌補(bǔ)了資金缺口，并嚴(yán)肅處理了相關(guān)公司及責(zé)任人。

　　《通知》明確，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行追加保證金和強(qiáng)行平倉制度，及時化解風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，防止出現(xiàn)客戶穿倉。同時，也要嚴(yán)格對期貨公司關(guān)聯(lián)客戶的管理，禁止因關(guān)聯(lián)關(guān)系而降低保證金的收取比例，放松風(fēng)險(xiǎn)控制；嚴(yán)禁股東或?qū)嶋H控制人干擾公司正常的保證金管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　證監(jiān)會要求，期貨公司必須以自有資金將交易所要求的最低結(jié)算準(zhǔn)備金足額存放于保證金封閉圈內(nèi)。當(dāng)客戶出現(xiàn)透支或穿倉時，期貨公司應(yīng)及時以自有資金補(bǔ)足。

　　此外，各期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)對照有關(guān)法規(guī)、證監(jiān)會和交易所的規(guī)定及《通知》的要求，檢查公司客戶風(fēng)險(xiǎn)控制情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)立即整改，并向證監(jiān)局報(bào)告整改情況。證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)將持續(xù)深入檢查各期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制情況，發(fā)現(xiàn)問題將嚴(yán)肅處理，追究責(zé)任。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，去年以來，期貨市場交易火爆，但為爭奪客戶資源，一些小公司在保證金方面仍存在一些違規(guī)操作，長此下去勢必影響市場的穩(wěn)定。證監(jiān)會此次再次以6條鐵律重申監(jiān)管要求，有利于市場的穩(wěn)定發(fā)展，同時也將為股指期貨的順利推出奠定良好的市場秩序。不過，該人士坦言，在防微杜漸的同時，還要加大對違規(guī)公司和高管的處理力度，加大違規(guī)的成本才能杜絕此類現(xiàn)象的再次發(fā)生。

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