（香港專業(yè)人員考試部分）

　　2007年2月12日

　　目 錄

　　一、考試的范圍和要求

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　一、考試的范圍和要求

　　本次考試的范圍包括與證券有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件，以及上海、深圳證券交易所的主要規(guī)則。其中法律五件，行政法規(guī)和法規(guī)性文件六件，司法解釋兩件，部門規(guī)章和規(guī)范性文件三十九件，交易所規(guī)則四件。

　　通過本次考試，要求全面掌握公司法、證券法、證券投資基金法，以及刑法中有關(guān)證券犯罪的規(guī)定；要求理解行政處罰法，以及行政法規(guī)和法規(guī)性文件中有關(guān)證券投資咨詢、境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股等事項(xiàng)的規(guī)定；要求了解最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件和證券市場(chǎng)民事賠償案件的司法解釋；要求熟悉證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格管理、發(fā)行、市場(chǎng)交易、機(jī)構(gòu)、上市公司和基金等業(yè)務(wù)的規(guī)章和規(guī)范性文件；要求熟悉上海、深圳證券交易所的上市規(guī)則和交易規(guī)則。

　　

　　二、考試的法律法規(guī)目錄

　　（一）法律

　　1、《中華人民共和國(guó)公司法》

　　（2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　2、《中華人民共和國(guó)證券法》

　　（2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

　　3、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

　　（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過）

　　4、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》

　　（1996年3月17日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第四次會(huì)議通過）

　　5、《中華人民共和國(guó)刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

　　（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）

　　《中華人民共和國(guó)刑法修正案》

　　（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過）

　　《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》

　　（2006年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）

　　（二）行政法規(guī) 法規(guī)性文件

　　1、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　（1997年12月25日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào)）

　　2、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　（1995年12月25日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)）

　　3、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

　　（1994年8月4日 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)）

　　4、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

　　（1997年6月20日 國(guó)發(fā)[1997]21號(hào)）

　　5、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

　　（1999年9月21日 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）

　　6、《國(guó)務(wù)院關(guān)于第三批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》

　　（2004年5月19日 國(guó)發(fā)[2004]16號(hào)）

　　（三）司法解釋

　　1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

　　（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋［2003］1號(hào)）

　　2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》

　　（2002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號(hào)）

　　(四) 部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　（2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

　　2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

　　3、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

　　（2003年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)）

　　4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

　　（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

　　5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　（2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）

　　6、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》

　　（2006年5月9日 證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)）

　　7、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　（2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）

　　8、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

　　（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

　　9、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

　　（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

　　10、《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》

　　（2005年2月18日 人民銀行、財(cái)政部、發(fā)改委、證監(jiān)會(huì) 中國(guó)人民銀行公告[2005]第5號(hào)）

　　11、《證券交易所管理辦法》

　　（2001年12月12日 證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)）

　　12、《證券登記結(jié)算管理辦法》

　　（2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號(hào)）

　　13、《證券公司管理辦法》

　　（2001年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第5號(hào)）

　　14、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

　　（2002年6月1日 證監(jiān)會(huì)令第8號(hào)）

　　15、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

　　（2006年7月20日 證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)）

　　16、《關(guān)于發(fā)布證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》

　　（2006年7月20日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]161號(hào)）

　　17、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

　　（2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

　　18、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》

　　（2000年3月30日 證監(jiān)信息字[2000]5號(hào)）

　　19、《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》

　　（2001年5月16日 證監(jiān)會(huì)令第3號(hào)）

　　20、《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》

　　（1996年10月23日 證監(jiān)[1996]6號(hào)）

　　21、《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》

　　（2005年11月11日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]126號(hào)）

　　22、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

　　（2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

　　23、《上市公司治理準(zhǔn)則》

　　（2002年1月7日 證監(jiān)會(huì)、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委 證監(jiān)發(fā)[2002]1號(hào)）

　　24、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

　　（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006]38號(hào)）

　　25、《上市公司信息披露管理辦法》

　　（2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

　　26、《上市公司收購(gòu)管理辦法》

　　（2006年7月31日 證監(jiān)會(huì)令第35號(hào)）

　　27、《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

　　（2006年8月8日 商務(wù)部、國(guó)資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)

　　部令2006年第10號(hào)）

　　28、《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

　　（2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào)）

　　29、《關(guān)于上市公司重大購(gòu)買、出售、置換資產(chǎn)若干問題的通知》

　　（2001年12月10日 證監(jiān)公司字[2001]105號(hào)）

　　30、《上市公司回購(gòu)社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》

　　（2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005]51號(hào)）

　　31、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

　　（2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005]120號(hào)）

　　32、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

　　（2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）

　　33、《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　（2004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）

　　34、《證券投資基金銷售管理辦法》

　　（2004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）

　　35、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　（2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）

　　36、《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　（2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）

　　37、《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則（試行）》

　　（2006年6月15日 證監(jiān)基金字[2006]122號(hào)）

　　38、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

　　（2004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）

　　39、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

　　（2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）

　　(五) 證券交易所規(guī)則

　　1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》

　　（2006年 5月 19日 上海證券交易所）

　　2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

　　（2006年 5月 19日 深圳證券交易所）

　　3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

　　（2006年5月15日 上海證券交易所）

　　4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2006年5月15日 深圳證券交易所）