上海2007-01-29(中國(guó)商業(yè)電訊)－－ 在行情穩(wěn)步攀升、交易量屢創(chuàng)新高的市場(chǎng)形勢(shì)下，上海證券交易所未雨綢繆，日前召集有關(guān)會(huì)員單位主要負(fù)責(zé)人召開“證券市場(chǎng)技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行及發(fā)展規(guī)劃部分會(huì)員高層座談會(huì)”。

　　上證所理事長(zhǎng)耿亮、總經(jīng)理朱從玖等在座談會(huì)上介紹了上證所全力保障交易系統(tǒng)安全的相關(guān)措施，并對(duì)會(huì)員公司加大防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不斷提升技術(shù)系統(tǒng)提出更高要求。上證所副總經(jīng)理謝瑋主持了此次座談會(huì)。

　　座談會(huì)上，上證所理事長(zhǎng)耿亮做了“加大技術(shù)投入、提高技術(shù)水平、保證市場(chǎng)安全”的主題發(fā)言。耿亮指出，前不久，溫家寶總理在全國(guó)金融工作會(huì)議上對(duì)金融工作有一個(gè)判斷，即中國(guó)金融工作在這五年里發(fā)生了歷史性的轉(zhuǎn)變，資本市場(chǎng)出現(xiàn)了轉(zhuǎn)折性變化。剛剛過去的2006年是證券市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)最好的一年。截止目前，證券市場(chǎng)

股權(quán)分置改革基本完成，清欠工作完成率超過了百分之八十，上市公司治理整頓基本結(jié)束。正如溫家寶總理所說，下一步，建立成熟的、現(xiàn)代化的資本市場(chǎng)，是擺在我們面前的重要任務(wù)和首要目標(biāo)。

　　耿亮認(rèn)為，衡量一個(gè)市場(chǎng)是否現(xiàn)代化，除了法律、制度等方面最根本的因素外，還有四個(gè)重要指標(biāo)。一是

大盤走勢(shì)，去年上證綜指漲了134%，是世界主要證券市場(chǎng)中漲幅最大的；二是交易量，主要體現(xiàn)市場(chǎng)活躍程度。2005年上海證券交易所全年成交1.9萬億，去年達(dá)到全年6萬億，而2007年以來僅14個(gè)交易日，就已經(jīng)達(dá)到了1.2萬億；三是市值，上海證券市場(chǎng)股票市值去年從23000億增長(zhǎng)到72000億，大大提升了上海證券交易所乃至中國(guó)證券市場(chǎng)在世界資本市場(chǎng)上的位置；四是籌資能力，主要反映了證券市場(chǎng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)巨大的貢獻(xiàn)能力。

　　耿亮指出，市場(chǎng)如此活躍，也提示我們要注意風(fēng)險(xiǎn)，首先就是技術(shù)系統(tǒng)和交易平臺(tái)能不能支撐這么大的交易量。對(duì)于近期市場(chǎng)上出現(xiàn)的“堵單”的現(xiàn)象，耿亮表示，上證所的技術(shù)平臺(tái)做了及時(shí)的升級(jí)，應(yīng)對(duì)交易的巨量增長(zhǎng)。他解釋稱，在前幾年市場(chǎng)低迷的時(shí)候，上證所抓緊時(shí)間做了包括數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、新一代交易系統(tǒng)和新網(wǎng)站在內(nèi)的幾個(gè)大項(xiàng)目，用了四、五年時(shí)間逐漸更換了上證所技術(shù)系統(tǒng)的“心臟”，同時(shí)對(duì)正在運(yùn)行的系統(tǒng)從容量、網(wǎng)絡(luò)、災(zāi)備、設(shè)備等都進(jìn)行了全方位的建設(shè)和完善。盡管對(duì)目前的市場(chǎng)情況可以應(yīng)付自如，但市場(chǎng)千變?nèi)f化，上證所十分警醒，如履薄冰，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備，確保交易安全、穩(wěn)定。

　　耿亮強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前中國(guó)市場(chǎng)面臨發(fā)展的大好時(shí)機(jī)。上證所要抓住機(jī)遇做強(qiáng)、做大、做規(guī)范證券市場(chǎng)，必須高度重視技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。為此，上證所在做好自身工作的同時(shí)，也對(duì)會(huì)員公司提出四點(diǎn)希望：一是要高度重視市場(chǎng)技術(shù)工作；二是加大技術(shù)投入；三是提高技術(shù)人員的水平，加快培養(yǎng)技術(shù)人員；四是全力防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　上證所總經(jīng)理朱從玖則從技術(shù)監(jiān)管角度對(duì)會(huì)員提出要求。朱從玖說，中國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展已進(jìn)入提速軌道。大型國(guó)民經(jīng)濟(jì)骨干企業(yè)上市和新產(chǎn)品的推出將大大增加技術(shù)系統(tǒng)的壓力和復(fù)雜性，所以說，當(dāng)前通過完善技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)來支持市場(chǎng)平穩(wěn)、健康、快速地往前發(fā)展，是全行業(yè)面臨的一個(gè)緊迫課題。

　　朱從玖說，對(duì)證券市場(chǎng)而言，IT是關(guān)系到市場(chǎng)效率和穩(wěn)定健康的問題。他從加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)的角度向會(huì)員公司提出三點(diǎn)要求：

　　第一，會(huì)員公司要在戰(zhàn)略上給予IT技術(shù)高度的關(guān)注，包括關(guān)注業(yè)務(wù)本身的戰(zhàn)略、技術(shù)本身的戰(zhàn)略，以及關(guān)注系統(tǒng)性的戰(zhàn)略，如前臺(tái)和后臺(tái)、證券公司和銀行、證券交易所和金融衍生品交易所之間，交易所和會(huì)員之間架構(gòu)如何搭建等等。

　　第二，上證所將根據(jù)各會(huì)員單位的建議和意見在技術(shù)方面做一些規(guī)劃工作，使得會(huì)員的規(guī)劃和交易所的規(guī)劃能進(jìn)行合理有效的銜接，從而讓整個(gè)行業(yè)的技術(shù)能達(dá)到共同進(jìn)步。另外，新交易系統(tǒng)的上線要在業(yè)務(wù)功能上有所創(chuàng)新，也需要會(huì)員單位的共同配合才能獲得最好的效果。

　　第三，交易所新系統(tǒng)推出過程中會(huì)員要跟上技術(shù)系統(tǒng)更新。任何一個(gè)行業(yè)改革更新的過程中都需要有帶頭模范的成員，在IT行業(yè)中，領(lǐng)先的券商應(yīng)有責(zé)任意識(shí)發(fā)揮帶頭作用，為其他證券公司做出榜樣。

　　上證所技術(shù)中心負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理助理白碩在發(fā)言中要求會(huì)員公司摸清情況，排查風(fēng)險(xiǎn)，了解自身的弱點(diǎn)，急事先辦，特事特辦，將最致命的弱點(diǎn)先行彌補(bǔ)。白碩強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前會(huì)員公司要制定規(guī)劃，著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，有預(yù)測(cè)、有規(guī)劃、有投入，同時(shí)注重群策群力，經(jīng)驗(yàn)分享，及時(shí)了解業(yè)界動(dòng)態(tài)，了解兄弟單位的成功做法，了解IT領(lǐng)域的相關(guān)進(jìn)展，及時(shí)跟進(jìn)交易所推出的各項(xiàng)旨在提高全市場(chǎng)安全運(yùn)行水平的各項(xiàng)舉措，并積極參與交易所組織的各項(xiàng)交流活動(dòng)，分享各方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

　　參加此次座談會(huì)的會(huì)員單位有銀河證券、申銀萬國(guó)、國(guó)泰君安、中信證券等十一家券商。與會(huì)人士均為會(huì)員公司的高管及IT部門負(fù)責(zé)人。與會(huì)代表分別就“應(yīng)對(duì)大行情的技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行措施”和“面向未來市場(chǎng)的技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃”兩項(xiàng)議題以及上證所的技術(shù)要求做了充分溝通與交流。

　　對(duì)于上證所提出的要求，與會(huì)代表給予了高度認(rèn)同。他們普遍表示，這個(gè)座談會(huì)召開地非常及時(shí)，安全運(yùn)行是資本市場(chǎng)的頭等大事，大行情必然要求技術(shù)上大力度的應(yīng)對(duì)和投入，既要確保眼前，又要規(guī)劃長(zhǎng)遠(yuǎn)。作為會(huì)員單位，愿意與業(yè)界同行分享安全運(yùn)行的經(jīng)驗(yàn)，并切實(shí)落實(shí)交易所提出的應(yīng)對(duì)大行情的技術(shù)要求。

　　交流中，大部分會(huì)員單位均表示已經(jīng)加大了系統(tǒng)建設(shè)的投入，擴(kuò)容電話線路，升級(jí)系統(tǒng)，盡量避免“堵單”情況。但他們同時(shí)指出目前自身存在的一些問題，如專業(yè)人才匱乏、交流欠缺、業(yè)務(wù)與技術(shù)脫離、信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)緩慢、軟件供應(yīng)商產(chǎn)品質(zhì)量欠佳等。與會(huì)代表普遍認(rèn)為，隨著上述這些問題的逐步理順，會(huì)員公司將更加從容地應(yīng)對(duì)大行情。

　　會(huì)議最后，上證所副總經(jīng)理謝瑋強(qiáng)調(diào)，信息系統(tǒng)關(guān)系著證券公司的運(yùn)作效率和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，更關(guān)系到整個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)安全乃至整個(gè)市場(chǎng)的安全。對(duì)于信息系統(tǒng)安全千萬不可心存僥幸，一定要如臨深淵、如履薄冰般善待信息系統(tǒng)，高度重視信息系統(tǒng)建設(shè)、信息系統(tǒng)投入、信息系統(tǒng)稽核。