中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂創(chuàng)新類(lèi)證券公司評(píng)審辦法

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì)）發(fā)布了《關(guān)于發(fā)布修訂后的〈關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法〉和〈申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料的格式〉的通知》。新修訂的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司評(píng)審辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　自2004年8月13日，協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）以來(lái)，證券公司創(chuàng)新試點(diǎn)評(píng)審工作順利推進(jìn)，截止到2007年1月16日已有中信、中金、光大等19家證券公司通過(guò)評(píng)審，獲得了創(chuàng)新試點(diǎn)資格。創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司的推出，為拓展證券行業(yè)的業(yè)務(wù)空間，帶動(dòng)行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革創(chuàng)新發(fā)揮了積極的作用，得到了業(yè)界的良好評(píng)價(jià)。

　　此次對(duì)《辦法》進(jìn)行修改，是考慮到《辦法》制定于證券公司綜合治理工作初期，有必要修改相關(guān)條款以反映近年來(lái)證券市場(chǎng)和相關(guān)法律法規(guī)的變化及證券公司綜合治理工作的成果，進(jìn)一步鼓勵(lì)和支持符合條件的證券公司開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中做優(yōu)做強(qiáng)，推進(jìn)證券行業(yè)的整體發(fā)展。

　　此次《辦法》修改的主要內(nèi)容是：

　　一、修訂對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的凈資本要求

　　按照新修訂的《證券法》以及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，調(diào)整《辦法》以前的分類(lèi)模式，改為根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)牌照制定相應(yīng)的凈資本要求，使一些在內(nèi)部控制和管理上較為優(yōu)秀的公司可以申請(qǐng)成為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)公司，有利于鼓勵(lì)不同類(lèi)型的證券公司進(jìn)行創(chuàng)新，也符合今后對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管的趨勢(shì)和要求。具體修改為：經(jīng)營(yíng)單一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于一億元；經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于三億元，同時(shí)也經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的，每增加一項(xiàng)證券業(yè)務(wù)，其凈資本要求需相應(yīng)增加二億元；既經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)也經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、或證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、或其他證券業(yè)務(wù)的證券公司，最近半年凈資本不低于八億元。

　　二、修訂對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司的客戶交易結(jié)算資金存管制度的要求

　　客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度對(duì)證券公司內(nèi)部控制等方面提出了七大體系、六大原則的要求，鑒于當(dāng)時(shí)的實(shí)際情況，《辦法》僅要求申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)的證券公司制定出可行性方案和制度，并得到一定程度的落實(shí)。經(jīng)過(guò)兩年多的證券公司綜合治理工作，考慮到國(guó)內(nèi)證券公司目前客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度的落實(shí)情況，《辦法》提高該項(xiàng)要求，要求申請(qǐng)創(chuàng)新類(lèi)試點(diǎn)的證券公司必須在客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度上能完全落實(shí)七大體系、六大原則的要求。另外，新修訂的《證券法》提出了證券公司應(yīng)建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的要求，因此《辦法》根據(jù)《證券法》規(guī)定，要求證券公司制定切實(shí)可行的客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案并已啟動(dòng)相關(guān)工作，并得到該證券公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。

　　三、細(xì)化對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系的要求，發(fā)揮公司合規(guī)監(jiān)督的功能

　　《辦法》新增加一條，要求申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司建立健全合規(guī)經(jīng)營(yíng)的管理制度與機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理，確保公司依法持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

　　四、增加對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司執(zhí)行信息披露制度的要求

　　信息披露制度作為規(guī)制證券市場(chǎng)的一項(xiàng)重要法律制度，在保護(hù)投資者，保證證券市場(chǎng)高效運(yùn)營(yíng)、促進(jìn)社會(huì)對(duì)證券公司的公眾約束發(fā)揮重要作用。2005年10月，協(xié)會(huì)發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)（規(guī)范類(lèi)）證券公司信息披露指引（試行）》，要求通過(guò)創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)評(píng)審的證券公司建立健全信息披露制度；2006年7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求證券公司建立信息公示制度，作為信息披露制度的一部分。因此，《辦法》新增加一條，要求申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須有效執(zhí)行法定的信息公示制度，并已按有關(guān)規(guī)定在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中履行向投資者、監(jiān)管部門(mén)、協(xié)會(huì)的信息披露義務(wù)，保證披露信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。同時(shí)，《辦法》還對(duì)試點(diǎn)證券公司信息披露的條款進(jìn)行了修改，要求其按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)（規(guī)范類(lèi)）證券公司信息披露指引（試行）》的有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　五、對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司存續(xù)時(shí)間的要求增加例外規(guī)定。

　　證券公司綜合治理工作開(kāi)展以來(lái)，一些證券公司進(jìn)行了重組，由此產(chǎn)生了一批新設(shè)立的公司，其中一些公司資本實(shí)力雄厚，公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制體系完備，風(fēng)險(xiǎn)管理制度良好，除存續(xù)年限外，各方面均符合創(chuàng)新類(lèi)證券公司的條件。為鼓勵(lì)和支持這些公司進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，增強(qiáng)內(nèi)控管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的空間，《辦法》對(duì)這些公司的存續(xù)時(shí)間要求作出了例外規(guī)定：證券公司綜合治理期間因證券公司重組新設(shè)立的公司，持續(xù)經(jīng)營(yíng)十二個(gè)月以上（含十二個(gè)月）。

　　六、刪除對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司在《辦法》公布以前不規(guī)范業(yè)務(wù)清理的相關(guān)要求，增加對(duì)其現(xiàn)行業(yè)務(wù)合規(guī)的要求。

　　《辦法》實(shí)施兩年多以來(lái)，經(jīng)過(guò)綜合治理工作，證券行業(yè)歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)基本得到釋放。因此，在修訂過(guò)程中，刪除了對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司在《辦法》公布以前不規(guī)范業(yè)務(wù)清理的相關(guān)要求，并在申請(qǐng)條件中增加對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司現(xiàn)行客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購(gòu)業(yè)務(wù)和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)的要求。

　　七、對(duì)已通過(guò)評(píng)審的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司，要求其限期達(dá)到修訂后的《辦法》的要求。

　　《辦法》新增加一條，要求在《辦法》修改前已通過(guò)評(píng)審的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司，應(yīng)當(dāng)自修改后的《辦法》發(fā)布之日起六個(gè)月內(nèi)符合修改后的創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司申請(qǐng)條件。

　　八、修訂《申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料的格式》。協(xié)會(huì)根據(jù)修改后的《辦法》，對(duì)《申請(qǐng)從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司申報(bào)材料的格式》的有關(guān)內(nèi)容也做了相應(yīng)調(diào)整，自發(fā)布之日起實(shí)施。