市社服局、社團局來我會檢查了規范發展情況

　　為進一步推進行業協會規范發展，22日上午，由市社會工作黨委副巡視員劉慶帶隊，市社服局、社團局組成的檢查組一行六人來我會聽取了規范發展自查情況匯報，并檢查了規范發展情況。

　　我會副秘書長徐立偉首先向檢查組匯報了近年來公會開展的行業自律及治理商業賄賂的工作情況。她表示，“自律、服務、溝通”向來是我會的工作職能，自律一直占據著首要的職能地位。2003年至今，我會先后推出了《上海地區股票、基金交易傭金標準規范》、《上海地區證券營業部服務規范標準》，組織會員發出《上海證券業人員聘用誠信自律倡議書》、《上海證券業貫徹〈證券法〉規范證券經紀業務的倡議書》、《上海市證券業治理商業賄賂倡議書》等。一系列的行業自律規范及倡議書的推出、宣傳、執行對于維護上海證券市場的有序競爭，促進行業協調和可持續發展，起著不可替代的作用。

　　徐立偉還匯報了公會在治理商業賄賂方面的工作。首先，加強內部學習。在剖析典型案例的基礎上，充分認識金融業治理商業賄賂的重要性和緊迫性。其次，積極動員會員開展自查自糾工作。召開了20家證券經營機構參加的反商業賄賂座談會，此舉推進了上海證券業治理商業賄賂專項工作的深入開展。下一步，我會將進一步致力于反商業賄賂工作，明年將開展治理反商業賄賂工作問卷及現場調查。

　　我會副秘書長桂華況匯報了《上海地區股票、基金交易傭金標準規范》的出臺及執行情況。他介紹，從03年下半年開始，我會以調查問卷、座談會、走訪會員單位等多種形式開展了廣泛的傭金調查研究，了解了各方對傭金自律工作的要求和建議，聽取了各級領導、會員單位代表、法律界專家等百余人的意見。經過數次修改，《規范》于2004年9月16日第四次會員大會通過定于2005年1月1日開始實施。實施以來，我會采取報紙、網站、印發宣傳資料等多種方式進行宣傳教育，并通過各種形式對《規范》的執行情況進行檢查，接到傭金投訴予以認真處理。《規范》的實施使得證券公司取得了較好的經濟效益，也使我會在業內贏得了良好口碑。近兩年，我會共受理并處理傭金方面的來訪投訴17起，其中今年3起，較之去年大幅減少。明年我會將一如既往地保證《規范》正常實施。

　　桂華況副秘書長同時表示，明年我會將力爭在證券經紀人管理工作上取得突破，以期減少不正當競爭，促進上海證券業的持續健康有序發展。

　　聽取匯報后，劉慶對我會自律和治理商業賄賂工作給予了肯定。他說，公會在自律及治理商業賄賂方面的工作及時、全面、有效。既有自身的治理，又涵蓋了全行業，將重點工作轉化為經常性工作，足見公會領導及全體工作人員對此項工作的重視。匯報凸現了三個特點：一是緊扣需求，把握精髓。不論行業處于低迷期、復蘇期還是發展期，公會始終把行業發展與社會需求相結合，把握金融行業治理商業賄賂的精髓，重點解決傭金、誠信等行業代表性問題。二是方式適宜、輕重得當。處理問題既有原則性，又兼具靈活性。三是公會領導和工作人員高度重視。在此前提下，公會的自律及治理商業賄賂工作取得了顯著成效。

　　劉慶同時提出了二點建議：一是進一步完善治理商業賄賂的長效機制；二是與公會的日常工作緊密結合。

　　上海市行業協會發展署高驥處長也在發言中表示，公會結合行業特點和自身實際，較好地把握了治理商業賄賂是行業自律在新的歷史時期的一種新型表現方式，采取了有效措施，取得了顯著成效。由公會牽頭發出的一系列指引性文件對其他行業的自律工作亦有著參考作用。他希望，公會在今后的工作中，把整個行業的自律規范工作放在重要的位置去謀劃。

　　上海市證券同業公會