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本報訊（記者敖曉波）9月4日晚間，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》，公約詳細列舉了會員單位在業(yè)務(wù)的進行當中應(yīng)該杜絕的三類不正當行為。主要是強調(diào)杜絕賬外“好處費”、“顧問費”的現(xiàn)象。
中國證券業(yè)協(xié)會相關(guān)負責(zé)人表示，發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會會員反商業(yè)賄賂公約》一方面是要求會員單位能夠按照要求自覺抵制不正當交易行為和商業(yè)賄賂，另外一方面可以積
極配合證監(jiān)會查辦相關(guān)違法違規(guī)行為，以此建立起反對不正當交易行為和防治商業(yè)賄賂長效機制。
該《公約》主要列舉了三類不正當行為。首先就是在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，為做大交易量，向機構(gòu)客戶負責(zé)人、居間人賬外暗中給予好處費和返傭；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，向委托單位的負責(zé)人、居間人賬外暗中支付好處費；在投資銀行業(yè)務(wù)中，違規(guī)向發(fā)行人、居間人賬外暗中支付顧問費、公關(guān)費。另外在基金代銷過程中，基金管理公司為擴大銷售規(guī)模，向代銷機構(gòu)許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，向有關(guān)單位、個人賬外暗中給予好處費。第三就是證券投資咨詢公司在提供咨詢服務(wù)時，為謀取他人賬外暗中支付的不正當利益，故意誘導(dǎo)投資者買賣證券。
該公約同時強調(diào)，會員應(yīng)當負責(zé)對本單位從業(yè)人員履行公約的情況進行監(jiān)督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節(jié)嚴重的，及時報告中國證監(jiān)會及有關(guān)司法部門。證券業(yè)協(xié)會也會對會員商業(yè)賄賂行為實行自律監(jiān)察，并依據(jù)協(xié)會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規(guī)則的給予書面批評、通報批評、公開譴責(zé)等紀律處分，并在行業(yè)誠信數(shù)據(jù)庫中予以記錄。
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