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中國證券登記結(jié)算公司今日發(fā)布了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》），今日起實(shí)施。
《細(xì)則》在賬戶、登記和存管、結(jié)算、權(quán)益處理等方面對融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)做出了具體規(guī)范。在賬戶開設(shè)方面，《細(xì)則》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)以自己的名義，向中登公司申請開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信
用交易資金交收賬戶。且證券公司只能將融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或證監(jiān)會認(rèn)可的其他商業(yè)銀行存款賬戶預(yù)留為信用交易資金交收賬戶對應(yīng)的銀行指定收款賬戶，并且應(yīng)當(dāng)事先在證監(jiān)會備案。而投資者參與融資融券交易，應(yīng)當(dāng)向證券公司申請開立信用證券賬戶，且投資者用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個。
而在登記和存管方面，《細(xì)則》明確，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂融資融券合同。融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，為擔(dān)保證券公司因融資融券所產(chǎn)生對客戶債權(quán)的信托財產(chǎn)。除非為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的證券、按相關(guān)規(guī)定處分作為擔(dān)保物的證券、客戶了解交易后的剩余證券等情況出現(xiàn)，任何人不得動用客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券。
此外，《細(xì)則》還規(guī)定，在結(jié)算時，證券公司將自有證券用于融券時，可以向中登公司發(fā)送融券券源劃入指令，由中登根據(jù)指令將相關(guān)證券由證券公司自營證券賬戶劃入其融券專用證券賬戶。而投資者向證券公司歸還其原先融券賣出的證券時，可以向證券公司發(fā)出還券劃轉(zhuǎn)委托。若投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向中登公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令，由中登公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，并相應(yīng)維護(hù)投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)。
對于涉及投資者的證券劃轉(zhuǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者委托發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，并保證所發(fā)指令的真實(shí)、準(zhǔn)確。因證券公司的過錯導(dǎo)致指令錯誤，造成投資者損失的，投資者可以依法要求證券公司賠償，但不得影響本公司根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則正在執(zhí)行或已經(jīng)完成的證券劃轉(zhuǎn)操作。
另外，《細(xì)則》還對融資融券交收違約處理、各方權(quán)益處理做出了具體規(guī)定。（30C3）
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