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上海2006-08-16(中國商業電訊)——在“寶鋼權證”臨近到期時，上海證券交易所近期在寶鋼權證的交易監控中，發現仍有部分投資者存在不規范操作的行為，涉嫌通過連續大量申報買入且撤單來操縱“寶鋼權證”價格。為此，該所市場監察部已進行電話提醒，在多次警示無效的情況下，為防止風險，打擊違規行為，保護其他中小投資者，根據《上海證券交易所交易規則》第6.1、6.5條的規定和《上海證券交易所權證管理暫行辦法》第四十四條的有關規定，上證所已于昨日（8月15日）對國泰君安證券股份有限公司上海江蘇路營業部一證
券賬戶進行了盤中限制交易的措施。
這是對寶鋼權證異常交易采取處罰措施的第二例。去年上證所曾對個別營業部違規融資給客戶買賣采取了暫停營業部權證經紀業務10個交易日的處罰。
上證所負責人指出，證券法以及相關交易規則賦予了交易所采取限制異常交易證券賬戶等必要措施的權力。作為自律監管組織，上證所通過及時發現異動、電話提醒、書面警告、約見談話、現場走訪等方式來警示風險，維護交易秩序。對屢教不改、惡意違規的，則采取更嚴厲的措施，如限制證券賬戶交易、對異常交易實施盤中臨時停牌、提交證監會立案稽查等手段。
上證所昨天對個別帳戶采取限制交易措施的同時，已第一時間通過衛星通訊系統及該所網站就此情況向市場投資者進行了公告。
上證所責人強調，希望廣大投資者注意防范風險，同時要求規范操作，防止出現上述違規行為。他表示，上證所將繼續根據“寶鋼權證”交易情況，在盤中針對異常交易及時采取限制有關證券賬戶權證交易、盤中臨時停牌等必要措施。
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