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作為恢復(fù)新股發(fā)行后的第一只股票，中工國(guó)際6月19日上市首日股價(jià)出現(xiàn)了暴漲，隨后的四個(gè)交易日又連續(xù)跌停，引起市場(chǎng)各方的高度關(guān)注。深交所今日公布了“中工國(guó)際股票異常交易調(diào)查”的進(jìn)展情況。
據(jù)了解，針對(duì)中工國(guó)際股票上市首日交易的異常情況，深交所立即啟動(dòng)應(yīng)急機(jī)制，對(duì)中工國(guó)際股票的異常交易行為采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。次日，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求展開進(jìn)
一步調(diào)查。在首日進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)察部門對(duì)買入成交量最大的16家營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)提示，要求營(yíng)業(yè)部規(guī)范客戶交易行為，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)禁任何市場(chǎng)操縱行為。收市后，深交所又向成交價(jià)格高、成交數(shù)量大的12家營(yíng)業(yè)部發(fā)出了書面監(jiān)管函，向24家營(yíng)業(yè)部發(fā)出調(diào)閱資料函。
6月20日、21日，深交所連續(xù)召開監(jiān)管會(huì)議，聽取了初步分析情況匯報(bào)。6月21日成立了專門的調(diào)查組，開始對(duì)中工國(guó)際股票的異常交易行為進(jìn)行全面調(diào)查。調(diào)查組首先對(duì)相關(guān)營(yíng)業(yè)部、相關(guān)賬戶、相關(guān)投資人的交易情況進(jìn)行分析，并密切監(jiān)控其后續(xù)交易情況。
6月22日，調(diào)查組再次向37家會(huì)員發(fā)出會(huì)員監(jiān)管函，調(diào)閱相關(guān)賬戶的開戶資料和資金往來憑證資料，涉及營(yíng)業(yè)部606家，賬戶4934戶。
6月23日，該所派出6個(gè)工作小組，聯(lián)合北京、上海、浙江、江蘇、廣東、深圳6個(gè)證監(jiān)局對(duì)其所在地共28個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，實(shí)地取證和調(diào)查，共涉及1078個(gè)證券賬戶。
6月24日，該所召開專題會(huì)對(duì)調(diào)查取證情況進(jìn)行分析研究。
初步調(diào)查顯示，6月19日下午1∶50后，買入成交的證券賬戶共4876戶，涉及營(yíng)業(yè)部1529家，共成交477．7萬股，占全日成交的10．58％。其中買入價(jià)格在20元及以上的證券賬戶有4560戶，涉及營(yíng)業(yè)部1484家，共買入426．83萬股，占全日成交的9．46％。成交分布是：成交價(jià)格30－40元（含30元）的證券賬戶共有2359戶，涉及營(yíng)業(yè)部1065家，共買入200．40萬股，占全日成交的4．44％；成交價(jià)格40－50元（含40元）的證券賬戶共有710戶，涉及營(yíng)業(yè)部484家，共買入43．89萬股，占全日成交的0．97％；成交價(jià)格50元及以上的證券賬戶共有4戶，涉及營(yíng)業(yè)部4家，共買入1989股，占全日成交的0．004％。期間平均買入價(jià)格超過30元的2025個(gè)證券賬戶中，持有深圳證券市值小于50萬元的共有1946個(gè)賬戶，占比96．10％，合計(jì)買入177萬股。
深交所負(fù)責(zé)人稱，通過對(duì)初步調(diào)查結(jié)果的分析，發(fā)現(xiàn)了一些新特點(diǎn)：第一，參與買入的證券賬戶數(shù)量多，分布地區(qū)廣；第二，買入成交涉及的4876個(gè)證券賬戶中，持股市值相對(duì)偏小；第三，該4876個(gè)賬戶中共有2062戶參與過權(quán)證買賣，占比42．290％，這些賬戶共買入222．77萬股，占期間成交量的46．63％。該負(fù)責(zé)人表示，這些新特點(diǎn)也在客觀上加大了調(diào)查的難度，目前，調(diào)查組在初步調(diào)查的基礎(chǔ)上，正依法針對(duì)鎖定的重點(diǎn)營(yíng)業(yè)部、重點(diǎn)賬戶、重點(diǎn)投資人進(jìn)行更深入的調(diào)查分析，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)操縱等違規(guī)問題將依法予以嚴(yán)懲。
該負(fù)責(zé)人提醒投資者，近日中工國(guó)際連續(xù)跌停，表明其上市首日股價(jià)的非正常和非理性，投資者必須樹立理性投資的觀念，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不要盲目跟風(fēng)，從中工國(guó)際股票的暴漲暴跌中吸取教訓(xùn)。
針對(duì)今后可能出現(xiàn)的異常交易行為，該負(fù)責(zé)人表示，深交所將繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示和信息披露的監(jiān)管，強(qiáng)化實(shí)時(shí)監(jiān)控工作。按照《交易規(guī)則》的規(guī)定，采取限制相關(guān)證券賬戶的交易，立案查處，申請(qǐng)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶等措施，必要時(shí)對(duì)相關(guān)股票實(shí)行臨時(shí)停牌。（26C2）
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