兩營業部停業

http://whmsebhyy.com 2006年06月21日 11:04 南方都市報

　　證監會開出新證券法實施后首張罰單

　　兩營業部停業

　　本報訊中國證監會近日決定，責令海通證券自6月30日起暫停其西安西新街營業部業務3個月；責令東北證券自6月30日起暫停其上海吳淞路營業部業務1個月。這是新《證券法

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》實施后，證券監管部門第一次依法對證券公司營業部采取行政監管措施。

　　證監會出示的決定書顯示，在暫停業務期間，營業部不得開展證券代理買賣、代理登記開戶、代銷證券產品、客戶指定和托管轉入等證券經紀業務。證券公司應采取有效措施，確保經紀客戶的銷戶和轉出順利進行；對于未能及時轉出的非現場交易客戶，應利用公司的其他交易渠道，提供臨時性交易服務保障。

　　海通

證券西安西新街營業部個別員工以銷售保底高息理財產品為名義，吸收并挪用客戶資金，形成巨額資金缺口；東北證券上海吳淞路營業部個別員工向客戶銷售虛假國債，開展違規委托理財，造成嚴重虧損等兩起營業部嚴重違法違規行為。

　　在暫停兩家營業部業務的同時，

證監會要求海通證券、東北證券對營業部存在的問題進行專項整改。暫停業務期滿前，由公司向營業部所在地證監局提交專項整改報告，經驗收通過后，營業部方能恢復業務。中證

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