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2006年6月9日下午，轄區證券經紀業務座談會在湖南證監局會議室舉行。各證券公司經紀業務負責人、長沙市證券營業部負責人及協會工作人員參加了會議，湖南證監局機構監管處曾小龍處長率機構處全體同志出席了座談會。
會議由協會副會長兼秘書長丁小平女士主持。首先會議再次學習了湖南證監局有關貫徹落實證券法、規范證券經營機構經紀業務行為等文件。參會人員就應如何規范證券經紀
業務充分發表了意見與建議。他們認為：（一）對于“銀證通”業務，與會人員各抒己見，褒貶不一。部分認為“銀證通”業務使銀行向證券行業滲透，侵噬行業利潤，惡化了證券營業部的經營狀況，也加劇了惡性競爭，認為證監會規范銀證通業務的決策是及時的，正解的；另一部分則主張“銀證通”產品設計本身不存在問題，它還在一定程度上緩解了有限的證券營業網點與不斷增長的投資需求之間的矛盾與沖突。對“銀證通”業務進行整改，過程中勢必將面臨一系列的問題與困難。為“銀證通”業務所困擾的與會代表提出，熱切期盼能有一種可以實現平穩過渡、切實可行的方案能得到監管部門的認可與推廣，從而有效地、從根本上解決“銀證通”業務問題。但大家都表示將克服困難，嚴格按文件精神執行。（二）就當前行業內出現的傭金價格戰，大家一致認為它將使證券經紀業務利潤急劇縮水，導致抗風險能力弱化，有損行業整體利益，不利于行業的健康發展，應堅決摒棄。
在認真聽取了與會代表的發言后，曾小龍處長充分肯定了大家規范自律的積極態度和對健康發展證券經紀業務所做的深入思考。他強調：（一）證券法的修訂使現有“銀證通”業務失去了存在的法律基礎，中國證監會貫徹落實證券法、規范證券經營機構經營行為的決心是堅定的。各證券機構一定要統一思想，要嚴格執行湖南證監局有關文件精神；（二）堅持“新老劃斷”——新的“銀證通”業務不允許發生，否則將嚴厲查處，老的不予追究責任，但必須在規定的時限內自查，制定規范方案，經證監局審核同意后實施。（三）湖南證監局將對自查、規范情況進行后續檢查。發現有新增銀證通開戶行為的，將實施記入誠信檔案；聯合地方政府查封、取締；報證監會限制公司業務資格；與審批業務掛鉤等監管措施。曾小龍處長還要求：轄區各證券經營機構要認真遵從協會制訂的行業公約，積極支持與配合協會為維護行業利益所做的工作。對于大家所反映的一些問題和提出的建議，曾小龍處長也表示將及時反饋給中國證監會。
丁小平秘書長在會議總結時說：規范經營、公平競爭要長抓不懈，希望大家認真學習與領會湖南證監會的文件精神。同時她強調：（一）各會員單位要加強自律。特別是不能再搞低于成本的傭金價格戰，也不得惡意阻撓客戶的正常轉托管。（二）各會員單位要注意加強對客戶經理（或經紀人）的教育與管理。今后對違反行業自律規則的會員單位協會將按規定對其進行嚴肅處理。
湖南省證券業協會
二○○六年六月十四日
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