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海通證券股份有限公司：
你公司西安西新街證券營業部內部管理混亂，有關人員在賬外進行違規理財，涉嫌犯罪。上述行為嚴重影響你公司的穩健運行、損害客戶合法權益。為嚴肅市場紀律，保護投資者的合法權益，根據《證券法》第一百五十條的規定，我會決定責令你公司暫停西安西新街證券營業部業務。現就有關事宜通知如下：
一、暫停業務期限為3個月（自2006年6月30日至2006年9月30日）。你公司在收到本決定后應在該營業部營業場所、公司網站，公告該營業部暫停業務事宜。
二、你公司西安西新街證券營業部在暫停業務期間，不得開展證券代理買賣、代理登記開戶、代銷證券產品、客戶指定和托管轉入等證券經紀業務。你公司應采取有效措施，確保經紀客戶的銷戶和轉出順利進行；對于未能及時轉出的非現場交易客戶，應利用公司的其他交易渠道，提供臨時性交易服務保障。
三、你公司應對該營業部存在的問題進行專項整改，完成賬戶清理，強化公司內控制度的有效性和分支機構管理；并按照職責分工對公司高級管理人員、相應部門負責人和直接責任人等人員進行內部責任追究，對涉嫌違法犯罪人員應向行政執法機關和司法機關移送。有關情況應及時向我會機構監管部、陜西證監局和上海證監局報告。該營業部暫停業務期滿前，你公司應提交專項整改報告，由陜西證監局進行現場驗收。驗收通過后，該營業部方能恢復業務。
你公司應在陜西證監局督導下，制定該營業部暫停業務工作預案，做好暫停業務期間的穩定工作。我會將視你公司的整改情況，決定是否采取進一步的監管措施。
二○○六年六月七日
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