嚴堵打新拉號風險

http://whmsebhyy.com 2006年06月09日 11:56 南方都市報

　　監管層下發緊急通知，針對已處置券商新股資金申購提出相應措施

　　嚴堵打新拉號風險

　　本報訊據《證券時報》報道，在新股發行重新開閘之際，監管層的一份紅頭文件以秘密特急的方式發到了各風險券商案頭上。在這份名為《關于已處置證券公司新股資金申購

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有關問題的緊急通知》中，監管部門對在新股資金申購過程中可能出現的風險和問題，提出解決辦法，目的就是為了防范投資者在新股申購時被“拉號”，危及投資者合法權益的風險。

　　給予正常配號

　　《通知》落款日期為2006年5月26日——正是暫停一年多的IPO正式啟動的第二天。文件指出，由于已處置證券公司大多存在大比例挪用客戶交易結算資金問題，在新股申購時，可能會出現投資者資金申購時被“拉號”的風險，危及投資者的合法權益，影響證券市場和社會穩定。據悉，目前已處置券商的保證金缺口仍然高達上百億元，個別證券公司保證金缺口仍然高達7億多元。

　　在此背景下為保護投資者利益，維護市場和社會穩定，監管層要求各現場工作組督促已處置證券公司的托管、清算機構，做好客戶交易結算資金調配和保護工作，兼顧好新股申購、二級市場資金交收以及客戶提取交易結算資金的需要。同時明確表示，在已處置證券公司代簽申購資金不足部分，未超過公司客戶交易結算資金缺口范圍內的投資者有效申購，證券交易所將給予正常配號。

　　另外監管層還規定對已處置證券公司的存疑賬戶，如果之前允許其交易的，可以進行新股申購，但是中簽新股在賬戶性質明確前不得轉托管、轉指定，賣出中簽股票后不得提取資金；如果之前未允許申購新股的，則不允許申購新股。

　　現場工作組主導

　　值得關注的是，《通知》的抬頭寫的不是“各證券公司”而是“各現場工作組”。業內指出，這說明各風險券商的處置由

證監會和當地政府組成的“現場工作組”主導。為從根本上解決證券公司近年來集中暴露的風險和問題，從去年開始，證監會深入開展了證券公司摸底工作。通過這次摸底調查，證監會掌握了各證券公司的基本情況，在此基礎上及時穩妥地關閉了12家高危證券公司，并對14家高風險證券公司采取現場監控措施。并由證監會聯合當地政府金融辦、公安等部門組建了“現場工作組”。

　　各現場工作組還要督促托管、清算機構從嚴審查已處置證券公司代理客戶資金申購業務，加強對已處置證券公司代理客戶資金申購業務的扣查。規定如果發現存在客戶透支申購、挪用其他客戶資金申購，申購資金不足部分大于客戶交易結算資金缺口等違規或異常情況出現，應立即核實并及時向監管層報告。文件表示，監管層將從嚴查處有關機構及責任人。

　　此外監管層還要求各現場工作組密切關注已處置證券公司代理新股資金申購情況，一旦出現重大問題，要及時報告監管層。并督促有關各方盡快彌補已處置證券公司客戶交易結算資金缺口。

　　業內指出，監管層的這個緊急通知目的非常明顯，就是為了保證投資者新股申購的公平性，不會因為風險券商的問題影響投資者的利益，同時也對風險券商進行提醒。按照監管層之前的安排，各風險券商必須在6月之前形成明確的重組方案，并在今年10月底之前完成全部重組。

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