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監(jiān)管部門表示參與非法證券活動不受法律保護(hù)
股市的日益繁榮，令非法證券經(jīng)營活動開始猖獗泛濫。今年5月以來，深圳市工商、公安、證券監(jiān)管部門開展聯(lián)合行動，對群眾舉報的三家涉嫌從事非法證券經(jīng)營活動的公司及個人進(jìn)行了查處。經(jīng)查，其中一起屬于無證經(jīng)營，通過為客戶代客理財獲取非法收益；另兩家公司雖然進(jìn)行了工商登記注冊，但未獲得證券監(jiān)管部門核準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。其
中一家公司甚至借用某異地在深證券營業(yè)部的大戶室，并假借證券公司帶盤室名義欺騙投資者。
據(jù)介紹，近期非法證券經(jīng)營活動主要表現(xiàn)形式有兩個：一是非法證券咨詢。主要指個別未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)和個人，非法開展證券咨詢業(yè)務(wù)，騙取咨詢費。其非法證券咨詢活動有以下特征：口頭虛假承諾高收益。抓住投資者對證券市場了解不深入，相關(guān)法律法規(guī)不熟悉，急于賺錢或彌補(bǔ)虧損的心理勸誘投資者；自稱有強(qiáng)大的證券分析師隊伍。據(jù)了解，這些非法證券咨詢機(jī)構(gòu)注冊資本一般只有十來萬元，不但沒有合法的執(zhí)業(yè)投資咨詢分析師，還利用網(wǎng)站或其他合法機(jī)構(gòu)的研究報告提供給投資者，騙取咨詢費；未經(jīng)工商登記注冊假借公司名義開展證券投資咨詢。有的根本未經(jīng)工商登記注冊，假借公司名義的機(jī)構(gòu)和個人，租用居民樓等場所，非法開展證券咨詢活動；假冒證監(jiān)會或證券交易所工作人員招攬業(yè)務(wù)。不僅屬于非法證券經(jīng)營活動，還涉嫌詐騙；不提供固定電話和經(jīng)營地址；不與投資者簽訂任何書面材料；要求投資者將“咨詢費”等打入個人銀行賬戶或銀行卡。
二是非法代理買賣非上市公司股票。主要指一些機(jī)構(gòu)和個人，口頭承諾未上市公司即將要上市，編造公司經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展前景等，以高額回報為誘餌，誘騙投資者購買未上市公司股票。這種非法代理買賣非上市公司股票活動往往利用聯(lián)誼會、推介會、朋友介紹、傳銷等方式吸引投資者，推銷未上市公司股票；許諾為投資者辦理股權(quán)托管卡，甚至承諾非法為投資者辦理境外證券開戶及資金匯出境外業(yè)務(wù)，欺騙性極強(qiáng)，投資者資金安全得不到保障；編造未上市公司虛假經(jīng)營業(yè)績和豐厚的投資回報，許諾公司即將上市等。
假如投資者一旦不慎上當(dāng)受騙，可將掌握的非法證券經(jīng)營活動的證據(jù)（例如與非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所簽訂的證券服務(wù)合同、付款憑證、發(fā)票以及所獲取服務(wù)等證據(jù)），及時向工商局、公安局以及證券監(jiān)管部門舉報。
深圳市工商、公安、證券監(jiān)管部門表示，將繼續(xù)加強(qiáng)聯(lián)合執(zhí)法力度，密切關(guān)注有關(guān)非法證券經(jīng)營活動，并堅決予以查處。同時，深圳證監(jiān)局提醒投資者強(qiáng)化法律意識，保護(hù)自身權(quán)益。深圳證監(jiān)局提醒廣大投資者，要強(qiáng)化風(fēng)險意識，到合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券咨詢、交易等活動，避免招致不必要的損失。投資者應(yīng)加強(qiáng)法律意識保護(hù)自身權(quán)益，如掌握非法證券經(jīng)營活動的證據(jù)，及時向有關(guān)部門舉報。投資者參與非法證券經(jīng)營活動不受法律保護(hù)。（5C5）
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