涉嫌違規操縱債券競拍15家華爾街投行受罰

http://whmsebhyy.com 2006年06月02日 17:55 經濟參考報

　　本報紐約電美國證券交易委員會5月31日開出罰單，對高盛集團、美林公司等15家涉嫌違規操縱債券競拍的華爾街投行處以1300萬美元罰款。

　　美國證交會說，這15家公司的違規行為發生在2003年1月到2004年6月期間。它們在債券競拍活動中將部分客戶的利益置于其他客戶利益之上，或將債券發行者的利益置于客戶利益之上。證交會還說，這些公司可能還存在未向客戶說明交易風險的情況。

　　證交會說，這15家公司還違反多項規定，一是允許部分客戶在債券競拍中不提供明確報價；二是有時為了防止債券競拍流拍而強迫客戶參與競拍，或利用自己的賬戶參與競拍；三是還允許客戶在競拍截止日期過后提交或修改報價。

　　除高盛集團和美林公司外，受到處罰的還包括花旗環球金融公司、雷曼兄弟控股公司和摩根斯坦利等知名華爾街投行。這些公司既不承認又不否認上述指控，但均同意繳納罰款。