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近期中國建行相繼頒發了《合規政策》和《合規工作管理辦法》，建行合規部總經理酈錫文表示，此舉是建行實現成為世界一流商業銀行戰略目標的一個實際步驟，除了要保持市值穩中有升，還要把公司治理結構、客戶服務、風險內控管理等方面搞好，才能進一步縮小與先進商業銀行的差距，適應內外部監管機構的要求。
據了解，去年6月，建行成立了合規部，并相繼于今年4、5月份發布施行了《合規政
策》和《合規工作管理辦法》。
保障銀行合規部門及其工作人員獨立地履行其合規管理職責，是巴塞爾銀行監管委員會特別強調的指導原則之一。為此，建行的《合規政策》在第七條中對保障合規部門獨立性做了5項原則規定：一是確保合規部門或人員在批準的職責范圍內獨立履行工作職責；二是合規部門為履行職責，可從相關部門（分行）獲取必要的信息，相關部門（分行）應密切合作；三是對可能違反合規政策的事項，合規部門可獨立進行調查；四是“對經調查發現的異常情況或可能的違規行為，合規部門可按程序直接向高管層或董事會有關專門委員會報告，必要時可直接向董事會報告”。五是要求各部門（分行）應為合規人員獨立、盡職地開展調查、檢查、督查等工作提供必要的配合和支持，并對合規人員履職行為給予公正客觀的評價，禁止對合規人員進行打擊報復。（25C11）
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