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《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》和《滬市股票上網發行資金申購實施辦法》今日起正式實施。新《辦法》的主體內容包括資金申購的基本規定、上網發行資金申購流程以及網上發行與網下發行的銜接等。據了解，股份公司首次公開發行股票或者上市公司增發新股，其上網發行部分，不論是定價還是詢價，均適用該《辦法》。而債券、基金產品的上網發行也可參照《辦法》進行。
《辦法》中明確資金申購遵循“一經申報，不得撤單”的原則。投資者可以使用其所持的證券賬戶在申購日（以下簡稱T日）向交易所申購發行的新股，除法規規定的證券賬戶外，每一個證券賬戶只能申購一次，重復申購除第一次申購為有效申購外，其余申購由交易所交易系統自動剔除，資金不實的申購一律視為無效申購。滬市規定每一申購單位為1000股，申購數量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數倍，但最高不得超過當次社會公眾股上網發行數量或者9999.9萬股。深市規定申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍，但不得超過本次上網定價發行數量，且不超過999，999，500股。具體申購時間為T日上午9：30-11：30，下午1：00-3：00。
從具體流程來看，《辦法》規范了上網發行資金申購的幾個步驟：第一，投資者必須在申購日之前（含該日）開立好資金賬戶，并根據自己的申購量存入足額的申購資金；第二，申購日后的第一天（T+1日），由中國結算公司將申購資金凍結。確因銀行匯劃原因而造成申購資金不能及時入賬的，應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納一天申購資金應凍結利息。第三，申購日后的第二天（T+2日），中國結算公司配合交易所指定的會計師事務所對申購資金進行驗資，以實際到位資金作為有效申購。交易所將根據最終的有效申購總量配售新股。其中，當有效申購總量等于或小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協議辦理；而大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。第四，主承銷商于申購日后的第三天（T+3日）公布中簽率，并根據總配號量和中簽率組織搖號抽簽，于次日公布中簽結果。第五，中國結算公司于T+3日根據中簽結果進行新股認購中簽清算。第六，申購日后的第四天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍。新股認購款集中由中國結算公司劃付給主承銷商。最后，申購日第四天后（T+4日后），主承銷商在收到中國結算公司劃轉的認購資金后，依據承銷協議將該款項扣除承銷費用后劃轉到發行人指定的銀行賬戶，標志發行結束。
《辦法》對網上發行與網下發行的銜接同樣作出規定，明確發行人和主承銷商應在網上發行申購日一個交易日之前刊登網上發行公告。發行人可以根據申購情況進行網上發行數量與網下發行數量的回撥，以最終確定對機構投資者和對公眾投資者的股票分配量，但回撥數量應在網上申購資金驗資當日通知交易所。未在規定時間內通知交易所的，發行人和主承銷商不得進行回撥處理。網上與網下股份登記完成后，中國結算公司將新股股東名冊交發行人。(黃婷張媛媛 都市快報)
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