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證監會就券商風險控制指標和凈資本計算規則征求意見
融資融券有望11月推出
本報訊中國證監會近日發布《證券公司風險控制指標管理辦法》，昨起向社會公開征求意見。該辦法擬自2006年11月1日起施行。根據該辦法，券商為客戶買賣證券提供融資融
券服務有望11月推出。對單個客戶融資、融券業務規模均不得超過券商凈資本的1％；對所有客戶融資、融券規模均不得超過凈資本的10倍。
《管理辦法》規定，券商經營證券業務須滿足以下風險控制指標:凈資本與凈資產的比例不得低于40％；凈資本與負債的比例不得低于8％；凈資產與負債的比例不得低于20％；流動資產與流動負債的比例不得低于100％；對外擔保金額與凈資產的比例不得超過20％�！豆芾磙k法》還分別對券商經營證券經紀業務、自營業務、承銷與保薦業務、資產管理業務等制定了風險控制指標。比如，凈資本不得低于公司托管客戶的交易結算資金總額的10％；自營股票規模不得超過凈資本的1倍；單項承銷業務規模不得超過凈資本的80％等。
券商經營管理的主要負責人應至少每半年向全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并獲得股東的簽收確認證明文件。公司應在每月前10個工作日內，向證監會及其派出機構報送上月的凈資本計算表和風險控制指標監管報表。
同時公布征求意見的還有《證券公司凈資本計算規則》�！队嬎阋巹t》規定，券商持有的金融產品投資，在計算凈資本時，應按照證監會根據審慎監管原則和有關投資的風險情況確定的比例進行風險調整，扣減比例從1％到80％不等。其中，股票投資按照股票的分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整。股票的分類中同時符合兩個或兩個以上標準的，應采用最高的比例進行風險調整。
中證
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