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本報記者江南發自深圳
2006年，將是中國期貨市場政策法規重大調整的一年，許多不適應行業發展的政策法規正在醞釀轉型。昨日，《第一財經日報》從中國期貨業協會了解到，沿用了近6年的《期貨經紀合同管理指引》(下稱《指引》)將修訂。
昨日，中國期貨業協會副秘書長趙建就有關《指引》修訂的若干問題接受了《第一財經日報》專訪。
《第一財經日報》：《指引》在期貨市場管理中扮演著什么角色？它的主要功能有哪些？
趙建：目前正在適用的《指引》是證監會于1999年12月頒布的，當時是作為行業行政監管規范性文件出臺的，《指引》對于整頓和規范我國期貨行業，保護期貨公司和投資者合法權益均起到了重要作用。
2003年中國期貨業協會根據證監會的授權開始行使“期貨經紀合同備案審查”這一項自律監管職能，《指引》作為中國期貨業協會的自律管理性規則成為合同備案審查的依據。根據市場環境的變化，協會目前正在加緊修訂《指引》并制訂相應的備案管理規則。在當前的市場環境下，協會希望修訂后的《指引》和相關規則能起到規范期貨市場交易秩序，在一定程度上起到減少和預防期貨經紀合同糾紛的作用。
《第一財經日報》：采訪得知，舊《指引》已經不適應現在的期貨市場發展需要，期貨公司“各有千秋”的期貨經紀合同使投資者覺得期貨市場不規范，影響到了他們對期貨市場的信心。請問新的《指引》將如何解決這一問題？
趙建：即使修訂后的《指引》頒布后，各公司的期貨經紀合同仍有可能是“各有千秋”。《指引》的作用不是束縛公司對客戶的服務，而是鼓勵服務創新，只要這些“各有千秋”的合同不違反法律、法規，不違反公平、公正原則就都是被允許的。
從1999年至今，隨著證監會一系列規范文件的出臺及2003年《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件的若干規定》的施行，市場環境發生了很大的變化。為了適應這些新變化，協會啟動了《指引》的修訂工作。
《第一財經日報》：請問修改內容主要體現在哪些方面？
趙建：正在修訂的《指引》是在原《指引》及2004年中期協課題研究成果的基礎上完成的，在修訂過程中廣泛征求了行業內法律及業務方面的專家、監管部門的意見，并進行了多次修改。
修訂后的《指引》的變化將主要體現在以下幾個方面：首先，從結構上看，《指引》的組成文件將有所改變。一是《指引》將把原來的準則部分獨立出來，計劃作為合同備案管理的依據另行規范。二是合同文件將有所增加，如新增了市場需求較為強烈的《期貨電子化交易風險說明書》、《期貨電子化交易合同》等，公司及客戶雙方可以酌情采用。三是《標準文本》內部條款的次序將有一定調整，力爭更加符合當前期貨經紀業務流程。
其次，《指引》的內容將有所增加，將更加強調客戶的知情權，例如要求期貨公司明示保證金專用賬戶，從文本設計上強調盡可能地向客戶充分提示有關風險信息，反復提示客戶可能存在的風險等。
《第一財經日報》：在新《指引》里，電子簽名能否得到統一確認？居間經紀人的法律地位以及身份歸屬將做出哪些新規定？
趙建：《電子簽名法》對CA認證(數字證書認證)和電子簽名的效力已經作出的明確的規定，國家有關部門也做出了更加詳細的規定，公司可以這些法律法規作為與客戶進行約定的依據。但是由于業內對于電子簽名的認識仍不統一，新《指引》將不會涉及具體的電子簽名問題。同時，協會正在積極跟蹤研究電子簽名在期貨行業的應用情況，并將在技術條件和市場環境的成熟的時候再采取適當的措施。
居間人是獨立于期貨公司與客戶期貨行紀關系之外的市場主體，不會在規范期貨公司與客戶雙方權利義務關系的期貨經紀合同中涉及，但鑒于現實中因居間人引發的一些問題，《指引》將會在客戶須知中向客戶提示居間人的風險。包括期貨居間人在內的期貨中介對市場發展的作用是非常重要的，不遠的將來協會還將進一步對此做出自律性規范。
《第一財經日報》：針對將來推出的金融期貨、期貨投資基金、境外期貨交易等業務，新《指引》將做出哪些規定？
趙建：“期貨經紀合同備案審查”是協會以服務完成自律監管職責的工作，我們設想今后這種服務將向一種動態的、緊跟市場變化的方式去努力。因此，金融期貨、期貨投資基金、境外期貨交易等內容暫不會在正在修訂的《指引》中涉及。
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