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美國華盛頓消息 當?shù)貢r間12月19日，美國監(jiān)管部門宣布對荷蘭銀行處以8000萬美元罰款，原因是該行違反了美國有關(guān)的反洗錢法，以及美國制裁伊朗和利比亞的相關(guān)措施。
據(jù)悉，這是美國歷史上針對一家銀行所處數(shù)額最高的罰款之一，在此之前的近10年時間里，荷蘭銀行駐迪拜和紐約代表處從事上述行為所涉及的金額達數(shù)十億美元。作為荷蘭銀行最主要的監(jiān)管機構(gòu)，荷蘭央行也參與了美國方面的制裁行動，參與此事的還有紐約和伊
利諾伊州的監(jiān)管機構(gòu)。
荷蘭銀行這家總部位于阿姆斯特丹的金融服務(wù)公司，是世界第20大銀行，其資產(chǎn)總額約8300億美元。2004年7月，荷蘭銀行同意按監(jiān)管機構(gòu)的命令對其合規(guī)機制進行一次大檢查。在隨后的檢查中，監(jiān)管機構(gòu)和該行發(fā)現(xiàn)了嚴重問題。檢查發(fā)現(xiàn)，1997年至2004年之間，荷蘭銀行在迪拜篡改了大量的電匯記錄，以掩蓋伊朗和利比亞的企業(yè)和個人向美國匯款以采購美國產(chǎn)品的事實。
荷蘭銀行許多違反對伊朗制裁措施的行為都與伊朗國家銀行有關(guān)。監(jiān)管機構(gòu)稱，這家伊朗銀行利用荷蘭銀行的迪拜代表處在電匯和信用證業(yè)務(wù)方面隱藏了自身身份。而阿拉伯投資和外貿(mào)銀行也獲得了荷蘭銀行提供的相同服務(wù)，該銀行在阿聯(lián)酋登記注冊，但為利比亞政府所擁有。這些行為當時被美國財政部分支機構(gòu)———外國資產(chǎn)管理辦公室明令禁止。
此外，美國財政部金融犯罪執(zhí)法中心認為，荷蘭銀行在紐約結(jié)算了約32億美元經(jīng)由美國“空殼”公司從東歐流入的資金，盡管對這些資金的具體情況尚不甚清楚，但監(jiān)管機構(gòu)有理由相信這些資金中的相當一部分被用于犯罪活動。
荷蘭銀行在其發(fā)表的聲明中稱：“荷蘭銀行承認自己犯了嚴重錯誤，并愿意接受處罰”。在聲明中，荷蘭銀行金融集團董事局主席胡寧克還表示，公司已采取重要措施健全合規(guī)控制和風險管理，“作為一家全球性的金融機構(gòu)，我們很遺憾地認識到，過去我們在相關(guān)領(lǐng)域的合規(guī)性沒有達到標準”。
胡寧克同時表示，“監(jiān)管機構(gòu)要求我們糾正錯誤的做法是正確的，今年早些時候，我們已經(jīng)制定了大量的補救計劃。可以說，進一步提高銀行合規(guī)性是我們的當務(wù)之急。”
(本報記者魏紅欣)
《國際金融報》(2005年12月21日第四版)
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