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電視中看到的某些股評(píng)人士，用極其具有煽動(dòng)性的語言拉攏投資者成為其會(huì)員，并許諾撥打電話的前２０名觀眾，可以得到兩條免費(fèi)薦股信息的節(jié)目。證監(jiān)會(huì)昨天出臺(tái)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），“股市黑嘴”將在２００６年１月１日被徹底清理出局。
《規(guī)定》是新《證券法》中關(guān)于限制黑嘴股評(píng)規(guī)定的有力補(bǔ)充。《規(guī)定》從嚴(yán)對(duì)會(huì)
員制單位進(jìn)行管理，并設(shè)定了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員嚴(yán)禁觸碰的“高壓線”，從而徹底隔絕了黑嘴股評(píng)信口開河、誤導(dǎo)投資者的做法。
《規(guī)定》還嚴(yán)格限制了會(huì)員制投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)要件，從業(yè)人員需要具備的素質(zhì)及嚴(yán)格的從業(yè)管理要求。
同時(shí)要求，會(huì)員制機(jī)構(gòu)應(yīng)建立起有效的客戶營(yíng)銷及咨詢服務(wù)的錄音確認(rèn)制度，在每個(gè)客戶的服務(wù)開通時(shí)，以錄音的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，并留存營(yíng)銷過程的錄音及客戶認(rèn)可“盈虧責(zé)任自負(fù)”的錄音或其他有效確認(rèn)文件，供發(fā)生糾紛時(shí)備查。
一位業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者表示，《規(guī)定》的出臺(tái)無論對(duì)業(yè)界還是對(duì)投資者來說，都是一件好事。國(guó)內(nèi)的證券咨詢業(yè)中，有部分“騙子”，他們既沒有專業(yè)的背景知識(shí)，也沒有任何從業(yè)資格，卻接受過如何拉人入會(huì)的“專業(yè)培訓(xùn)”。并且個(gè)別人還盜用其他證券分析師的研究成果，作為自己推薦的股票。并且招攬了大批會(huì)員之后，無法為他們提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，不能讓投資者的收益提高。
該人士認(rèn)為《規(guī)定》的出臺(tái)，首先是增加了證券咨詢的準(zhǔn)入門檻，并使“黑嘴”們的違規(guī)成本大幅增加。另外，提高實(shí)收注冊(cè)資本也可能使一些規(guī)模較小的咨詢公司另尋出路。但仍有投資者擔(dān)心個(gè)別機(jī)構(gòu)仍然會(huì)想出新的對(duì)策，并繼續(xù)危害市場(chǎng)。
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鐵規(guī)封殺黑嘴
禁止證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員通過參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員。
不得出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會(huì)員制業(yè)務(wù)。
不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等營(yíng)銷方式招攬業(yè)務(wù)。
不得以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息。
不得直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。
不得買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
不得與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動(dòng)，操縱證券價(jià)格。
不得在做出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息。
不得為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦。
不得與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢服務(wù)收入分成等。
商報(bào)記者 苗燕 Ｓ０７８
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