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股評人士不能再推薦大“黑馬”了
證監(jiān)會(huì)昨發(fā)文規(guī)范會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)
【本報(bào)訊】（記者王軻真）中國證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，自2006年1月1日起施行，全面規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)
益。
根據(jù)暫行規(guī)定的要求，會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格。會(huì)員制機(jī)構(gòu)只能在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會(huì)員（超出此范圍的會(huì)員為“異地會(huì)員”），不得招收異地會(huì)員。媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導(dǎo)投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格；董事長、高管人員、部門負(fù)責(zé)人以及從事營銷推廣、客戶服務(wù)的人員，必須通過證券從業(yè)資格考試，并由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備案。
規(guī)定嚴(yán)禁會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員在注冊地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員；出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書，或以租賃、承包方式開展會(huì)員制業(yè)務(wù)；以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等營銷方式招攬業(yè)務(wù)；以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績等方式（包括以推薦的個(gè)股市場表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場表現(xiàn)），進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；直接代客操作，或與客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；買賣本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動(dòng)，操縱證券價(jià)格；在做出評價(jià)、預(yù)測和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息；為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶的利益，做出有損其他客戶和投資者利益的推薦；與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢服務(wù)收入分成。
對違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司追究內(nèi)部責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場禁入等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。對違法機(jī)構(gòu)，將視情況采取批評、停業(yè)、不予通過年檢等監(jiān)管措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。未取得證券投資咨詢相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員，非法從事會(huì)員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，將會(huì)同工商、公安等部門予以嚴(yán)肅查處。
作者:記者王軻真 編輯:
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