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兩大交易所表態(tài)
國(guó)務(wù)院日前批轉(zhuǎn)了證監(jiān)會(huì)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)》。作為證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者，兩大交易所都在第一時(shí)間對(duì)此做出回應(yīng)和部署。
11月7日，上證所總經(jīng)理朱從玖表示，將《意見(jiàn)》落到實(shí)處，不僅有利于上市公司質(zhì)量
的提高，而且對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展有全局性意義；而深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人此前強(qiáng)調(diào)，該所高度重視提高上市公司質(zhì)量工作，清理大股東資金占用和違規(guī)擔(dān)保將作為該所審核股改方案的首要標(biāo)準(zhǔn)。
“《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)要標(biāo)本兼治，著力解決侵占上市公司資金、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、編報(bào)虛假財(cái)務(wù)信息等影響上市公司質(zhì)量的突出問(wèn)題。”朱從玖如此評(píng)價(jià)。朱從玖說(shuō)，交易所是證券市場(chǎng)的一線監(jiān)管者，上證所將會(huì)把促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量的各項(xiàng)監(jiān)管舉措落到實(shí)處。
首先，在解決上市公司治理機(jī)制上取得新的突破。近期該所將制訂并頒布《上市公司內(nèi)部控制制度指引》、《上市公司董事會(huì)議事規(guī)則指引》、《上市公司董事行為指引》、《上市公司董事會(huì)專門(mén)委員會(huì)工作指引》等一系列配套制度，推動(dòng)上市公司形成各司其職、有效制衡、科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)。同時(shí)還將積極推動(dòng)構(gòu)建上市公司治理評(píng)級(jí)體系，促使更多的公司有動(dòng)力去完善公司治理機(jī)制。
同時(shí)，努力提升上市公司信息披露質(zhì)量。該所將進(jìn)一步增強(qiáng)上市公司信息的可讀性和決策有用性，要求上市公司根據(jù)實(shí)際情況，將可能影響其股票價(jià)格的信息主動(dòng)予以披露，給市場(chǎng)一個(gè)真實(shí)的上市公司。與此同時(shí)，鼓勵(lì)上市公司進(jìn)行恰當(dāng)?shù)淖栽感孕畔⑴叮怀龉靖?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，展示公司形象，提高公司對(duì)投資者的吸引力，大力加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。根據(jù)合作安排,該所將向人民銀行征信局提供滬市上市公司及其高級(jí)管理人員的誠(chéng)信記錄,供征信局通過(guò)全國(guó)聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)提供防范信貸風(fēng)險(xiǎn)的決策支持信息。征信局也將根據(jù)該所的監(jiān)管需要,依法提供相關(guān)信息；還要進(jìn)一步強(qiáng)化協(xié)同監(jiān)管。目前，該所正考慮將協(xié)同監(jiān)管擴(kuò)展到國(guó)資管理部門(mén)、商業(yè)銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)，通過(guò)信息互通及時(shí)發(fā)現(xiàn)上市公司存在的問(wèn)題與風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取相應(yīng)措施。
另外，還要完善市場(chǎng)退出機(jī)制。建立上市公司退出機(jī)制是規(guī)范發(fā)展證券市場(chǎng)的重大舉措，也是對(duì)投資者利益的必要保障。2001年初，在證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，上證所實(shí)施了國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)首家上市公司退市，這標(biāo)志著我國(guó)上市公司市場(chǎng)退出機(jī)制的正式建立。下一步，要通過(guò)多層次資本市場(chǎng)的建設(shè)，完善上市公司退出機(jī)制。同時(shí)建立退市重組與恢復(fù)上市、再次上市相銜接的制度，發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的功能。
深交所也于日前召開(kāi)會(huì)議，就落實(shí)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見(jiàn)》進(jìn)行部署，并提出了結(jié)合股改支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)的三項(xiàng)舉措，清理大股東資金占用和違規(guī)擔(dān)保將作為該所審核股改方案的首要標(biāo)準(zhǔn)。
深交所有關(guān)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，該所高度重視提高上市公司質(zhì)量工作，將通過(guò)強(qiáng)化制度建設(shè)的四項(xiàng)工作促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升。
首先，積極推進(jìn)股權(quán)分置改革，把股改同支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)。該所在推進(jìn)股改的過(guò)程中，堅(jiān)持大膽創(chuàng)新、大膽嘗試，率先推出了A+B、A+H類公司進(jìn)入股改程序，把股改同資產(chǎn)重組、定向增發(fā)、企業(yè)整體上市等推進(jìn)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)的措施有機(jī)結(jié)合起來(lái)，充分體現(xiàn)了《意見(jiàn)》的精神。在下一階段的股改過(guò)程中，深交所將針對(duì)不同上市公司的特點(diǎn)，進(jìn)一步化解阻礙公司質(zhì)量提高的遺留問(wèn)題。具體措施包括：一是繼續(xù)堅(jiān)持把上市公司日常監(jiān)管同股改相結(jié)合，督促上市公司盡快完成股改，“以監(jiān)管促股改，以股改促規(guī)范”；二是著力解決上市公司資金占用與違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題，把清理大股東資金占用和違規(guī)擔(dān)保作為股改方案審核的首要標(biāo)準(zhǔn)；三是積極按照五部委的意見(jiàn)精神，以青海明膠等公司為試點(diǎn)，嘗試股改與股權(quán)過(guò)戶組合運(yùn)作。
其次，強(qiáng)化上市公司信息披露監(jiān)管，對(duì)不按程序披露信息的上市公司實(shí)施強(qiáng)制停牌制度，進(jìn)一步加強(qiáng)清欠結(jié)保工作的力度。
第三，在“兩法”實(shí)施前完成上市規(guī)則和交易規(guī)則的修訂，明確和強(qiáng)化上市公司資產(chǎn)出售和退市的標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)維護(hù)上市公司資產(chǎn)安全。結(jié)合“兩法”的學(xué)習(xí)，深交所還將會(huì)同上證所于本月中下旬啟動(dòng)對(duì)所有上市公司董事、監(jiān)事、高管和董秘的培訓(xùn)程序，培訓(xùn)內(nèi)容圍繞上市公司依法運(yùn)作展開(kāi)。
此外，還將加強(qiáng)與各地證監(jiān)局的協(xié)作與配合，加強(qiáng)同各地人民銀行、銀監(jiān)局的信息交流與共享，建立與完善內(nèi)部征信體系，提高上市公司信息透明度。
作者：張漢青
（來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）
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