會員制咨詢業務將有嚴規

http://whmsebhyy.com 2005年11月09日 02:32 海峽都市報

　　Ｎ華西

　　近期，中國證券業協會向證監會各省監管局發布了5000多字的征求意見稿，意見稿包含20條規則，將對會員制證券投資咨詢業務進行細致而又嚴格的規范。

　　有證才能從業

　　規范一：媒體欄目上鏡分析師變更機構，自變更之日起三個月內不得在媒體欄目從事咨詢業務。2006年7月1日起，招收會員的業務員必須取得證券投資咨詢從業資格。

　　只能本地招會員

　　規范二：2006年1月1日起，證券投資咨詢機構，只能在其注冊地招收會員，以及參與以招攬會員為目的的電視、廣播等媒體上的相關欄目。

　　建立風險

　　規范三：

證券投資咨詢機構，應足額提取風險準備金，用于支付客戶理賠。2006年1月1日起，每筆服務收入應提取10%的風險準備金。

　　投訴過5件受罰

　　規范四：明示或暗示投資者一定獲得投資收益，免費贈股等招攬業務、直接代客操作等8種行為均屬違法。

　　規范五：每季度累計所受投訴超過5件的，證券業協會將對咨詢機構采取提醒、責令停播媒體節目、責令停收新會員、不通過年檢、沒收違法所得、市場禁入等處罰措施。