關于重申簽署《權證風險揭示書》有關事項的通知

http://whmsebhyy.com 2005年08月25日 05:54 中國證券網(wǎng)-上海證券報

　　各會員單位：

　　為控制權證交易風險，維護權證市場交易秩序，根據(jù)《關于發(fā)布上海證券交易所〈權證風險揭示書〉的通知》和《關于寶鋼權證上市交易有關事項的通知》，本所重申，會員與參與權證交易的投資者必須簽署《權證風險揭示書》，現(xiàn)將相關事項進一步通知如下。

　　一、各會員必須按規(guī)定向首次買賣權證的投資者全面介紹相關業(yè)務規(guī)則，充分揭示權證交易的高風險性，切實引導、提醒投資者重視并控制權證交易風險。

　　二、各會員可根據(jù)自身實際情況，靈活有效地向投資者送達并簽署《權證風險揭示書》，確保每個首次參與權證買賣的投資者在交易前充分了解權證的風險。

　　三、各會員應采取充分的風險控制措施，對未簽署《權證風險揭示書》的投資者，應限制其權證交易，及時全面了解、掌握《權證風險揭示書》的簽署情況及投資者的開戶資料、資金情況，配合本所可能采取的相關問詢、調(diào)查、現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施。

　　四、各會員應在收到本通知之日起一周之內(nèi)以書面形式向本所會員部回函，反饋《權證風險揭示書》的簽署情況。

　　特此通知。

　　附件：權證風險揭示書

　　上海

證券交易所

　　二○○五年八月二十四日

　　附件

　　權證風險揭示書

　　權證與

股票不同，權證交易具有財務杠桿效應，投資者雖然有機會以有限的成本獲取較大的收益，但也有可能在短時間內(nèi)蒙受全額或巨額的損失。投資者在參與權證交易前應審慎評估自身的經(jīng)濟狀況和財務能力，充分考慮是否適宜參與此類杠桿性交易。在決定進行權證交易前，投資者應充分了解以下事項：

　　一、權證具有證券類產(chǎn)品交易所具備的各種風險。

　　二、權證存續(xù)期間，權證價格與其標的證券價格之間相互影響，投資者應特別關注標的證券價格波動對權證價格的影響。

　　三、權證實行T＋0交易。

　　四、權證上市前，由發(fā)行人確定其行權價格、行權比例、行權日期等要素(權證的行權價格和行權比例將隨著標的證券除權除息而調(diào)整)。權證上市交易后，權證價格容易受到市場供求關系等多種市場因素的影響。

　　五、投資者在參與權證交易前，應分析了解權證發(fā)行人的履約能力，如財務狀況、信用狀況等，研究權證發(fā)行的條件及各項約定。

　　六、權證期滿且無其它履約價值時，權證即無任何價值。投資者還應關注該權證約定條款是否包含有自動行權機制，如無自動行權機制，投資者應注意及時行權，避免投資損失。

　　七、投資者在進行權證交易時，必須了解其開戶證券公司是否有資格從事權證交易經(jīng)紀服務，或其交易資格可能受到部分或全部限制，并作相應安排。本風險揭示書的風險揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明權證交易的所有風險和可能影響權證價格的所有因素。投資者在參與權證交易前，應認真閱讀權證發(fā)行說明書和上市公告書，對其它可能影響權證交易或權證價格的因素也必須有所了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與權證交易而遭受難以承受的損失。（來源：上海證券報）

新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據(jù)此操作，風險自擔。

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