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【發(fā)布單位】北京市人民政府 【發(fā)布文號(hào)】京政發(fā)〔2005〕11號(hào) 【發(fā)布日期】2005-05-20各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機(jī)構(gòu)：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《決定》），進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，落實(shí)企業(yè)的投資決策權(quán)，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，規(guī)范政府投資行為，完善投資宏觀調(diào)控體系，加強(qiáng)投資監(jiān)管，結(jié)合本
市實(shí)際，現(xiàn)提出以下意見。
一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，深刻認(rèn)識(shí)深化投資體制改革的重要意義
深化投資體制改革，是黨中央、國務(wù)院完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重大舉措，是深化經(jīng)濟(jì)體制改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的有效保障。深化投資體制改革，對(duì)于擴(kuò)大對(duì)外開放、加快政府職能轉(zhuǎn)變、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控、全面建設(shè)小康社會(huì)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
各區(qū)縣政府、各部門要切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，把貫徹落實(shí)《決定》作為落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和推進(jìn)依法行政的具體實(shí)踐，精心組織，周密安排，不折不扣地把《決定》落到實(shí)處。市發(fā)展改革委要加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)，會(huì)同有關(guān)職能部門，認(rèn)真研究和推進(jìn)本市投資體制改革，注重調(diào)動(dòng)市、區(qū)（縣）積極性，完善工作機(jī)制，加強(qiáng)科學(xué)決策，改進(jìn)工作作風(fēng)，強(qiáng)化行政監(jiān)管，簡(jiǎn)化辦事程序，提高辦事效率，進(jìn)一步優(yōu)化發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康快速發(fā)展。
二、改革投資項(xiàng)目管理制度
根據(jù)《決定》精神，按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。
（一）改革投資項(xiàng)目審批制度。對(duì)企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別情況實(shí)行核準(zhǔn)制或備案制；對(duì)政府投資項(xiàng)目，實(shí)行同級(jí)政府審批管理。項(xiàng)目單位依據(jù)審批、核準(zhǔn)或備案文件，辦理城市規(guī)劃、土地使用、開工、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等方面的手續(xù)。國家法律法規(guī)和國務(wù)院有專門規(guī)定的項(xiàng)目的審批或核準(zhǔn)，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（二）規(guī)范核準(zhǔn)制。對(duì)國務(wù)院《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制管理。根據(jù)《目錄》，結(jié)合本市實(shí)際，由市政府投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門研究提出《北京市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《目錄細(xì)則》），報(bào)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。《目錄細(xì)則》具體明確實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍，劃分市及區(qū)縣政府投資主管部門的核準(zhǔn)權(quán)限。市及區(qū)縣政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)公共安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、控制交通流量、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。
對(duì)核準(zhǔn)制管理的項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目取得規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護(hù)、交通等部門的預(yù)審意見或批準(zhǔn)文件之后，向政府投資主管部門提交項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告，政府投資主管部門按照規(guī)定要求進(jìn)行核準(zhǔn)。其中，報(bào)市政府投資主管部門核準(zhǔn)的項(xiàng)目，各類預(yù)審意見或批準(zhǔn)文件應(yīng)由市政府相關(guān)部門出具。
權(quán)限內(nèi)企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施辦法，由市政府投資主管部門依據(jù)《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》（國家發(fā)展改革委第19號(hào)令）另行制訂，報(bào)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。
對(duì)外商投資項(xiàng)目，政府投資主管部門除按照內(nèi)資企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行核準(zhǔn)外，還要依據(jù)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定，從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。鼓勵(lì)和支持有條件的企業(yè)進(jìn)行境外投資。對(duì)境外投資的項(xiàng)目，按資源開發(fā)類和用匯類管理，政府投資主管部門從維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、保持國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。權(quán)限內(nèi)外商投資項(xiàng)目、境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行實(shí)施辦法，由市政府投資主管部門根據(jù)《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委第22號(hào)令）、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委第21號(hào)令）另行制訂，報(bào)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。
（三）規(guī)范備案制。對(duì)《目錄》以外的非政府投資項(xiàng)目，實(shí)行備案制管理。對(duì)按照備案制管理的項(xiàng)目，投資企業(yè)應(yīng)按屬地原則，在項(xiàng)目實(shí)施前向政府投資主管部門提交項(xiàng)目備案文件。備案制的具體實(shí)施辦法，由市政府投資主管部門按照國家發(fā)展改革委《關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見的通知》（發(fā)改投資〔2004〕2656號(hào)）要求另行制訂，報(bào)政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。
三、加強(qiáng)政府投資管理
（一）合理界定政府投資范圍。合理劃分市政府和區(qū)縣政府的投資事權(quán)。市政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域，包括公益性社會(huì)事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境、促進(jìn)城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)籌發(fā)展、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、本級(jí)政權(quán)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以及跨區(qū)縣、跨行業(yè)和對(duì)全市經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重大影響、具有全局性作用的項(xiàng)目。
（二）規(guī)范政府投資資金管理。按照公開、透明、規(guī)范的原則，市政府投資主管部門對(duì)政府投資需求進(jìn)行綜合平衡，編制政府投資年度計(jì)劃，并落實(shí)到具體項(xiàng)目。根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度和國家宏觀調(diào)控政策，編制下達(dá)政府投資計(jì)劃。政府投資包括預(yù)算內(nèi)投資、各類專項(xiàng)建設(shè)資金、中央補(bǔ)助投資、由政府承諾還款的借款資金和政府性收費(fèi)中用于固定資產(chǎn)投資的部分。各類專項(xiàng)建設(shè)資金指用于固定資產(chǎn)投資的土地出讓收益、城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)費(fèi)、水利基金、養(yǎng)路費(fèi)和其他各類財(cái)政安排的專項(xiàng)建設(shè)資金。對(duì)利用政府資源擔(dān)保獲得的與固定資產(chǎn)投資相關(guān)的銀行貸款和政府減免的與固定資產(chǎn)投資相關(guān)的稅費(fèi)（不含進(jìn)口設(shè)備減免關(guān)稅和購置國產(chǎn)設(shè)備抵免所得稅等普惠政策），也視同于政府投資，納入政府投資項(xiàng)目管理程序進(jìn)行管理。
（三）健全政府投資項(xiàng)目決策機(jī)制。要制定科學(xué)的決策規(guī)則和程序，提高政府投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化、民主化水平，建立和完善政府投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。要編制政府投資專項(xiàng)規(guī)劃，建立政府投資項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，作為政府投資項(xiàng)目決策的重要依據(jù)。要嚴(yán)格履行政府投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估程序，政府投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告要進(jìn)行評(píng)估，初步設(shè)計(jì)概算要進(jìn)行審核，決算投資要進(jìn)行評(píng)審。對(duì)重大項(xiàng)目要實(shí)行專家評(píng)議制度；對(duì)部分社會(huì)影響較大的項(xiàng)目，要逐步實(shí)行政府投資項(xiàng)目公示制度，廣泛聽取各方面的意見和建議。
（四）規(guī)范政府投資項(xiàng)目審批程序。政府投資建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行審批制管理。政府投資分直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助和貸款貼息等投入方式。對(duì)采取直接投資和資本金注入方式投入的政府投資項(xiàng)目，須審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)概算和年度投資計(jì)劃。對(duì)采取投資補(bǔ)助和貸款貼息方式投入的政府投資項(xiàng)目，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。政府投資項(xiàng)目審批的具體辦法，由市政府投資主管部門根據(jù)《決定》精神，另行制訂，報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。
（五）轉(zhuǎn)變政府投資項(xiàng)目的組織實(shí)施方式。對(duì)自來水、燃?xì)狻崃Α⑽鬯幚怼⑹召M(fèi)公路等有合理收益和投資回收能力的經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目，要結(jié)合特許經(jīng)營，實(shí)行項(xiàng)目法人招標(biāo)管理。對(duì)軌道交通和垃圾處理等有一定收益但收益不能彌補(bǔ)成本的項(xiàng)目或根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策需要扶持的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，要通過政府注入部分資本金方式，吸引社會(huì)投資者合作建設(shè)。對(duì)于政府投資采取資本金注入方式投入建設(shè)項(xiàng)目的，可將政府投資注入政府授權(quán)投資機(jī)構(gòu)，由其按照政府投資主管部門的要求進(jìn)行投資。政府投資形成的股權(quán)或資產(chǎn)，由政府授權(quán)投資機(jī)構(gòu)行使出資人的權(quán)利。對(duì)沒有直接收益的非經(jīng)營性政府投資項(xiàng)目，要實(shí)行“代建制”管理，由政府投資主管部門通過公開招標(biāo)選定專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施。對(duì)政府投資擬采取投資補(bǔ)助和貼息方式投入的項(xiàng)目，原則上應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開征集或向社會(huì)公示，政府投資補(bǔ)助總額在項(xiàng)目建設(shè)投資中所占比例不能超過30%，貼息支持時(shí)間不超過3年。
四、加強(qiáng)和改善投資調(diào)控與管理
（一）加強(qiáng)對(duì)社會(huì)投資的引導(dǎo)。依據(jù)全市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，編制產(chǎn)業(yè)規(guī)劃或行業(yè)發(fā)展專項(xiàng)規(guī)劃，明確重點(diǎn)行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)展目標(biāo)、總體布局和儲(chǔ)備項(xiàng)目等，向社會(huì)公布。按照規(guī)定程序批準(zhǔn)的發(fā)展建設(shè)規(guī)劃是投資決策的重要依據(jù)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況和宏觀調(diào)控需要，適時(shí)修訂《目錄細(xì)則》，加強(qiáng)對(duì)社會(huì)投資的引導(dǎo)和調(diào)控。繼續(xù)堅(jiān)持和完善投資統(tǒng)計(jì)信息及發(fā)布制度，建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和防范體系，通過舉辦信息披露會(huì)等方式，向社會(huì)發(fā)布產(chǎn)業(yè)政策，披露全市投資運(yùn)行態(tài)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，公開政府投資項(xiàng)目招投標(biāo)信息等，引導(dǎo)投資者正確決策和社會(huì)資源合理配置。規(guī)范重點(diǎn)行業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、能耗水耗和產(chǎn)品技術(shù)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，防止低水平重復(fù)建設(shè)。
（二）發(fā)揮土地供應(yīng)計(jì)劃對(duì)固定資產(chǎn)投資的調(diào)控作用。合理配置發(fā)展用地和公共建設(shè)用地，從土地供應(yīng)源頭引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，調(diào)控投資。在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、區(qū)域布局和產(chǎn)業(yè)用地指標(biāo)體系等的指導(dǎo)下，根據(jù)全市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃，編制土地供應(yīng)年度計(jì)劃，報(bào)經(jīng)市政府批準(zhǔn)后實(shí)施。
（三）加強(qiáng)政府職能部門工作銜接。按照“簡(jiǎn)化、銜接、透明、高效”的原則，理順發(fā)展改革、財(cái)政、規(guī)劃、國土資源、建設(shè)、環(huán)境保護(hù)等部門在固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目監(jiān)管過程中的協(xié)調(diào)關(guān)系。固定資產(chǎn)投資管理程序主要包括項(xiàng)目核準(zhǔn)（審批、備案）、規(guī)劃、土地、開工（含年度投資計(jì)劃和施工許可證）和竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。本市固定資產(chǎn)投資管理的程序和流程，由市發(fā)展改革委牽頭會(huì)同市有關(guān)部門研究提出，報(bào)市政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。
五、加強(qiáng)投資項(xiàng)目監(jiān)管
（一）完善企業(yè)投資監(jiān)管體系。國土資源、環(huán)境保護(hù)、規(guī)劃、建設(shè)、工商行政管理、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、安全生產(chǎn)、海關(guān)、外匯管理等部門，要依法加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)的監(jiān)管。各級(jí)政府投資主管部門要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的事中和事后監(jiān)督檢查。對(duì)違反法律法規(guī)及國家有關(guān)政策規(guī)定，不履行項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)而擅自開工建設(shè)的項(xiàng)目，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，政府投資主管部門要責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)企業(yè)和人員的責(zé)任。審計(jì)部門要依法加強(qiáng)對(duì)政府投資項(xiàng)目以及對(duì)國有企業(yè)投資行為的審計(jì)監(jiān)督，監(jiān)察部門要加強(qiáng)對(duì)國有企業(yè)負(fù)責(zé)人的監(jiān)督力度。對(duì)違反誠信制度，在項(xiàng)目申報(bào)和建設(shè)過程中提供虛假信息、違反法律法規(guī)的，要予以懲處，并公開披露，在一定時(shí)間內(nèi)限制其投資建設(shè)活動(dòng)。
（二）建立政府投資責(zé)任追究制度。各有關(guān)部門要依據(jù)職能分工，對(duì)政府投資的管理進(jìn)行相互監(jiān)督，健全政府投資制衡機(jī)制。對(duì)政府有關(guān)部門違反政府投資項(xiàng)目決策程序和相關(guān)規(guī)定，或違規(guī)越權(quán)干預(yù)，造成政府投資重大損失的，由監(jiān)察部門追究相關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任。對(duì)項(xiàng)目單位違反政府投資項(xiàng)目管理程序，擅自變更設(shè)計(jì)方案、改變建設(shè)內(nèi)容、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，造成嚴(yán)重超概算、質(zhì)量低劣、損失浪費(fèi)或責(zé)任事故的，審計(jì)等部門要加大監(jiān)督力度，查清事實(shí)，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，由監(jiān)察部門或其主管部門追究項(xiàng)目單位主要責(zé)任人和直接責(zé)任人的行政責(zé)任。完善重大項(xiàng)目稽察制度，建立政府投資風(fēng)險(xiǎn)管理、后評(píng)價(jià)制度，發(fā)揮社會(huì)中介機(jī)構(gòu)力量對(duì)政府投資項(xiàng)目進(jìn)行全過程監(jiān)管。建立政府投資項(xiàng)目的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，提高政府投資的管理水平和投資效益。
（三）加強(qiáng)對(duì)投資中介服務(wù)的監(jiān)管。各類投資服務(wù)機(jī)構(gòu)均須與政府部門脫鉤，堅(jiān)持誠信原則。政府投資主管部門要建立中介機(jī)構(gòu)信用檔案記錄制度。凡在政府投資項(xiàng)目中從事招標(biāo)代理、咨詢?cè)u(píng)估時(shí)弄虛作假或者評(píng)估結(jié)論意見嚴(yán)重失實(shí)的投資中介機(jī)構(gòu)，政府投資主管部門要將有關(guān)情況記入該企業(yè)信用檔案，公開曝光，并向有關(guān)主管部門建議降低該企業(yè)資質(zhì)等級(jí)，直至取消資質(zhì)；造成損失的，該投資中介機(jī)構(gòu)要依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
改革現(xiàn)行投資體制涉及面大，任務(wù)艱巨。各區(qū)縣政府、市政府各部門要進(jìn)一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，認(rèn)真做好深化投資體制改革的組織實(shí)施工作。
附件：北京市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則(2004年本)
北京市人民政府
二○○五年五月二十日
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