C類D類券商評定標準和名單待風險底數(shù)摸清后確定

    北京消息 記者從有關方面獲悉,作為券商綜合治理的重要手段之一的券商分類監(jiān)管,有望在今年年底前全面推開,即四類券商中的后兩類------ C類、 D類券商的評定標準和名單將于年底前確定。

    中國證監(jiān)會主席尚福林前不久在國務院新聞辦舉行的新聞發(fā)布會上宣布,證監(jiān)會將采取九項措施對證券公司進行綜合治理,在一至兩年的時間內(nèi),使證券公司走上規(guī)范發(fā)展的道路。其中的第四項措施就是實行全面的分類監(jiān)管,形成有效的日常監(jiān)管體制。此前,尚福林在"首屆中國債券市場論壇"上說,為落實"國九條",國務院又成立了兩個跨部門的專題工作小組。其中之一,就是證券公司綜合治理工作小組。

    據(jù)悉,所謂C類、D類券商,是指有一點問題但可以通過整改達到規(guī)范類或創(chuàng)新類標準的公司,達到后就可以開展相應的業(yè)務,達不到的或風險越來越大、出現(xiàn)了更嚴重的風險的公司,將被實行緊急處置措施。

    根據(jù)不同風險承受程度和控制能力,實施不同監(jiān)管方法,給予不同發(fā)展空間。根據(jù)這一監(jiān)管思路,中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會于去年8月分別出臺了《關于推進證券業(yè)創(chuàng)新活動有關問題的通知》和《關于從事相關創(chuàng)新活動公司評審暫行辦法》,從而揭開證券公司分類監(jiān)管的序幕。到目前為止,已有12家券商相繼被評為可從事相關創(chuàng)新活動的公司。今年4月,中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會又分別發(fā)布了《關于規(guī)范類證券公司評審與監(jiān)管相關問題的通知》和《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》。

    為了進一步推進分類監(jiān)管工作,使分類監(jiān)管覆蓋所有的券商,證監(jiān)會正在加緊進行摸清證券公司風險底數(shù)的工作。

    "券商存在的問題有許多是過去十多年積累下來的,不可能一夜之間把問題都解決掉,只能在一定時間在發(fā)展中逐步規(guī)范解決。"中國證監(jiān)會機構部的一位官員說,所以去年8月在全國證券監(jiān)管工作會上,明確了"講實話、真整改、定責任、給時間"這樣一個解決方法。

    根據(jù)證監(jiān)會的要求,在摸清底數(shù)的過程中,證券公司必須對公司財務狀況、經(jīng)營風險、規(guī)范經(jīng)營情況,客戶交易結算資金及客戶托管的國債、企業(yè)債等客戶資產(chǎn)的安全狀況,公司治理和內(nèi)控制度執(zhí)行情況,客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、自營業(yè)務的規(guī)模和規(guī)范運作情況,經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范運作情況,以及公司是否存在違規(guī)債務、賬外經(jīng)營情況等進行全面、深入的自查,對自查發(fā)現(xiàn)的問題提出切實可行的整改措施和清理方案。

    據(jù)了解,到去年年底,133家證券公司中已有86家向證監(jiān)會提交了自查報告,其中36家報告了證監(jiān)會以前沒有掌握的風險情況。