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C類D類券商評定標(biāo)準(zhǔn)和名單待風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)摸清后確定
北京消息記者從有關(guān)方面獲悉，作為券商綜合治理的重要手段之一的券商分類監(jiān)管，有望在今年年底前全面推開，即四類券商中的后兩類--C類、D類券商的評定標(biāo)準(zhǔn)和名單將于年底前確定。
中國證監(jiān)會主席尚福林前不久在國務(wù)院新聞辦舉行的新聞發(fā)布會上宣布，證監(jiān)會將采取九項(xiàng)措施對證券公司進(jìn)行綜合治理，在一至兩年的時(shí)間內(nèi)，使證券公司走上規(guī)范發(fā)展的道路。其中的第四項(xiàng)措施就是實(shí)行全面的分類監(jiān)管，形成有效的日常監(jiān)管體制。此前，尚福林在首屆中國債券市場論壇上說，為落實(shí)國九條，國務(wù)院又成立了兩個(gè)跨部門的專題工作小組。其中之一，就是證券公司綜合治理工作小組。
據(jù)悉，所謂C類、D類券商，是指有一點(diǎn)問題但可以通過整改達(dá)到規(guī)范類或創(chuàng)新類標(biāo)準(zhǔn)的公司，達(dá)到后就可以開展相應(yīng)的業(yè)務(wù)，達(dá)不到的或風(fēng)險(xiǎn)越來越大、出現(xiàn)了更嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)的公司，將被實(shí)行緊急處置措施。
根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)承受程度和控制能力，實(shí)施不同監(jiān)管方法，給予不同發(fā)展空間。根據(jù)這一監(jiān)管思路，中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會于去年8月分別出臺了《關(guān)于推進(jìn)證券業(yè)創(chuàng)新活動有關(guān)問題的通知》和《關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動公司評審暫行辦法》，從而揭開證券公司分類監(jiān)管的序幕。到目前為止，已有12家券商相繼被評為可從事相關(guān)創(chuàng)新活動的公司。今年4月，中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會又分別發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范類證券公司評審與監(jiān)管相關(guān)問題的通知》和《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》。
為了進(jìn)一步推進(jìn)分類監(jiān)管工作，使分類監(jiān)管覆蓋所有的券商，證監(jiān)會正在加緊進(jìn)行摸清證券公司風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)的工作。
券商存在的問題有許多是過去十多年積累下來的，不可能一夜之間把問題都解決掉，只能在一定時(shí)間在發(fā)展中逐步規(guī)范解決。中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部的一位官員說，所以去年8月在全國證券監(jiān)管工作會上，明確了講實(shí)話、真整改、定責(zé)任、給時(shí)間這樣一個(gè)解決方法。
根據(jù)證監(jiān)會的要求，在摸清底數(shù)的過程中，證券公司必須對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范經(jīng)營情況，客戶交易結(jié)算資金及客戶托管的國債、企業(yè)債等客戶資產(chǎn)的安全狀況，公司治理和內(nèi)控制度執(zhí)行情況，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)的規(guī)模和規(guī)范運(yùn)作情況，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作情況，以及公司是否存在違規(guī)債務(wù)、賬外經(jīng)營情況等進(jìn)行全面、深入的自查，對自查發(fā)現(xiàn)的問題提出切實(shí)可行的整改措施和清理方案。
據(jù)了解，到去年年底，133家證券公司中已有86家向證監(jiān)會提交了自查報(bào)告，其中36家報(bào)告了證監(jiān)會以前沒有掌握的風(fēng)險(xiǎn)情況。
作者：記者 林堅(jiān)
（來源：上海證券報(bào)）
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