問:某證券公司被托管了,在此期間,我想把股票轉(zhuǎn)到另一家證券公司,結(jié)果我去了兩次都被他們找理由拒絕了。我想知道,托管期間有什么規(guī)定?托管后如果有什么問題,我的股票還有保證嗎?

    志愿團專家:在我國的法律體系中,還沒有具體的關(guān)于政府及其職能部門行政接管證券公司的規(guī)定。雖然實踐中已經(jīng)存在了好幾起證券公司被行政接管的案

例,但對于行政接管的性質(zhì)、法律地位、主體、對象、條件、期限、措施、法律責(zé)任等都沒有明確的規(guī)定；行政接管人與原公司股東大會、董事會和監(jiān)事會之間的法律關(guān)系,行政接管人與公司相對人的法律關(guān)系也沒有具體的規(guī)定。目前我國關(guān)于行政接管的立法明顯滯后于實踐。建議立法機關(guān)加強行政接管方面的立法,規(guī)范行政接管行為。從我國目前幾起案例來看,行政接管都是政府或者相關(guān)主管部門對管理嚴(yán)重混亂、經(jīng)營極度虧損的證券公司主動采取行政干預(yù)措施,避免公司狀況進一步惡化,保護投資者權(quán)利益的行為。由于我國在行政接管方面沒有統(tǒng)一的法律規(guī)定,所以在實踐中各公司被接管的情況也不同。從行政接管的初衷來說,政府都是為了證券公司的利益和廣大投資者的利益才實施行政接管行為的。在行政接管中,投資者的權(quán)益一般不會受到侵犯。

    問:我是證券公司一名員工,當(dāng)初參加公司員工內(nèi)部集資理財,現(xiàn)在公司被托管經(jīng)營,當(dāng)初的員工內(nèi)部集資理財現(xiàn)在沒有被確認(rèn)為人個債權(quán),請問我們可以向法院提起民事訴訟嗎?

    志愿團專家:在法律上,證券公司向內(nèi)部員工集資與員工委托證券公司理財是兩個不同性質(zhì)的法律行為。

    證券公司向內(nèi)部員工集資,是證券公司為了募集資金,向公司員工進行借款,并約定按期償還本金和利息的行為。由于該行為擾亂國家金融管理秩序,違法了國家關(guān)于企業(yè)不得以借貸名義向職工非法集資的禁止性規(guī)定,根據(jù)最高人民法院《關(guān)于如何確認(rèn)公民與企業(yè)之間借貸行為效力問題的批復(fù)》等規(guī)定,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該集資行為是一種無效行為。根據(jù)《民法通則》第61條的規(guī)定,集資行為被認(rèn)定為無效的,收取資金的證券公司應(yīng)當(dāng)把收取的資金返還給員工,但是約定的利息將不受法律保護。如果證券公司拒絕返還集資本金,員工可依法向人民法院提起訴訟,也可向證券金融監(jiān)管部門投訴。

    員工委托證券公司進行理財?shù)男袨閯t是證券公司基于與員工之間簽訂的委托理財合同而進行的一種代理理財行為,是員工與證券公司分別作為獨立的法律主體通過委托理財合同而建立起來的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。雙方的權(quán)利義務(wù)通過雙方簽訂的委托理財合同調(diào)整,違反合同約定的一方應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。員工作為委托人應(yīng)當(dāng)對證券公司代理理財?shù)慕Y(jié)果承擔(dān)責(zé)任。合同期滿后,證券公司應(yīng)當(dāng)把受托的財產(chǎn)及其孳息返還給委托人。如果證券公司在合同期滿后拒絕將受托的財產(chǎn)及其孳息返還給員工,員工有權(quán)向人民法院提起委托理財合同糾紛訴訟。你與證券公司之間具體建立的是哪一種法律關(guān)系,需要根據(jù)相關(guān)法律文件具體分析。但無論構(gòu)成哪一種法律關(guān)系,你對訴訟權(quán)利的行使都不受影響。

    上周值班嘉賓簡介:

    薛洪增本報投資者維權(quán)志愿團成員,河北功成律師事務(wù)所主任,合伙人律師,資深律師。以金融、投資、證券、公司并購業(yè)務(wù)見長。成功代理法人股交易案、公司收購案等百余件案件,涉案標(biāo)的約5億元。目前正代理東方電子(資訊 行情 論壇)證券民事賠償案。