證監(jiān)基金字[2005]101號(hào)

    各基金管理公司、基金托管銀行：

    為進(jìn)一步完善證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）募集申請(qǐng)審核程序，提高審核效率和質(zhì)量，促進(jìn)基金市場(chǎng)健康、規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》、 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金專業(yè)咨詢委員會(huì)管理暫行辦法》（證監(jiān)基金字[2003] 13號(hào)）和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《程序規(guī)定》），現(xiàn)就進(jìn)一步完善基金募集申請(qǐng)審核程序的有關(guān)問題通知如下：

    一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理基金募集申請(qǐng)后，根據(jù)擬募集基金的有關(guān)具體情況決定是否組織基金專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。

    對(duì)提交基金專家評(píng)審會(huì)的基金募集申請(qǐng)，評(píng)審專家重點(diǎn)就基金的投資管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行評(píng)審，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見，供中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考。

    二、行為規(guī)范、投資研究能力強(qiáng)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)良好的基金管理公司提交的基金募集申請(qǐng)，不提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審，但下列情形除外：

    （一）基金管理公司設(shè)立、運(yùn)作未滿一年的；

    （二）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的；

    （三）基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有待進(jìn)一步完善，需要參考基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審意見的；

    （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的其他情形。

    三、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)優(yōu)先安排基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審和申報(bào)材料審核等工作。基金產(chǎn)品有重大創(chuàng)新的，基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，其他基金管理公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)不得復(fù)制、模仿。

    四、基金募集申請(qǐng)經(jīng)審核發(fā)現(xiàn)存在基金設(shè)計(jì)方案粗糙、投資操作思路不清或風(fēng)險(xiǎn)控制措施不完善的，根據(jù)《程序規(guī)定》第二十四、二十五條規(guī)定的程序，責(zé)令提交基金募集申請(qǐng)的基金管理公司進(jìn)行重大修改，已提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)修改后的具體情況決定是否提交基金專家評(píng)審會(huì)重新評(píng)審。

    五、修改后重新提交基金專家評(píng)審會(huì)評(píng)審的基金募集申請(qǐng)，仍存在上述問題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)，并根據(jù)其具體情況采取有關(guān)行政監(jiān)管措施。

    六、為基金募集申請(qǐng)出具法律意見書、提供法律服務(wù)的律師和律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行職責(zé)，對(duì)相關(guān)材料和事實(shí)進(jìn)行核查和驗(yàn)證，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

    七、本通知自發(fā)布之日起實(shí)施。