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周曉同志:
我在網(wǎng)上看到某上市公司"兩名高管被拘"的一則消息,近日從外地出差回來的朋友又說當?shù)卦趥髟摴究赡苌嫦幼咚?且某高管人員被拘捕。此消息是否屬實?這關(guān)系我們股民的利益,該公司是否應出面說明?我們應如何得到真實信息?
上海 孔先生孔先生:
我不太清楚你關(guān)于該企業(yè)涉嫌走私的消息來源是什么?如果消息來源是公眾傳媒傳播的消息,且可能對上市公司的股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的,那么根據(jù)2004年12月10日起正式施行的《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2004年修訂)》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2004年修訂)》的規(guī)定,上市公司應當及時向證券交易所提供傳聞傳播的證據(jù),并發(fā)布澄清公告。但非經(jīng)公眾傳媒傳播的消息則不在上市公司需要澄清的范圍內(nèi)。
另外,上市公司在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務有:1、董事會或監(jiān)事會作出決議時；2、簽署意向書或協(xié)議(無論是否附加條件或期限)時；3、公司(含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員)知悉或理應知悉重大事件發(fā)生時。
但上市規(guī)則也規(guī)定了上市公司可以暫緩披露的情況,如果上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業(yè)秘密或者證券交易所認可的其他情形,及時披露可能損害公司利益或誤導投資者,且符合以下條件的,可以向證券交易所提出暫緩披露申請,說明暫緩披露的理由和期限:1、擬披露的信息未泄露；2、有關(guān)內(nèi)幕信息的知情人員已書面承諾保密；3、公司股票及其衍生品種交易未發(fā)生異常波動。經(jīng)證券交易所同意,上市公司可以暫緩披露相關(guān)信息,但是,暫緩披露的期限一般不超過兩個月。
如果你所說的消息是由公眾傳媒傳播的,且不存在證券交易所批準可以暫緩披露的情況,某企業(yè)應當發(fā)布澄清公告。如果該公司不依照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏的,應由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正,可以對該公司處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
周曉
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