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（粵經貿流通〔2005〕348號）各地級以上市經貿局（經貿委、貿工局）：根據《中華人民共和國拍賣法》和商務部《拍賣管理辦法》的有關規定，我委決定開展全省拍賣企業年度監督核查及核發《拍賣經營批準證書》工作。現將有關事項通知如下：
一、核查對象
經省經貿主管部門（含原省貿易委員會、深圳市貿易發展局）核準，并在工商部門登記注冊、領取了營業執照的具有獨立法人資格的拍賣企業。
二、核查內容
包括拍賣企業經營資格、拍賣企業經營活動情況、拍賣師及拍賣從業人員上崗情況等。按照《拍賣法》、《拍賣管理辦法》和省經貿委《關于實施商務部<拍賣管理辦法>有關問題的通知》（粵經貿函〔2005〕219號）的有關規定，各拍賣企業需如實填寫和提供如下材料：1、《廣東省拍賣企業年度核查登記表》（見附件1）；2、2004年拍賣企業經營統計表（附件2）；3、核準機關關于同意設立本拍賣企業的批復（復印件）；4、《企業法人營業執照》復印件（需核對原件）；5、《拍賣師執業資格證書》復印件（需核對原件）；6、《拍賣從業人員資格證書》復印件；7、經會計師事務所審計的2004年度企業會計報表。
三、核查程序及時間
企業將上述報表和材料報當地地級以上市經貿主管部門；市經貿主管部門依法進行初審并在《廣東省拍賣企業年度核查登記表》（附件1）簽署意見和加蓋公章，對初審條件不合格企業及違反《拍賣法》及相關法律、法規規定的企業，要提出明確的處理意見；市經貿主管部門將初審后的材料及《2004年拍賣行業經營統計匯總表》（附件3）報省經貿委，省經貿委委托省拍賣業協會對各地報送的材料進行年度監督核查。2005年6月10日前，各地級以上市經貿主管部門完成初審工作并報省經貿委；2005年6月10日至30日，省經貿委進行年度監督核查和核發由商務部統一印制的《拍賣經營批準證書》（以市為單位）。有變更事項的企業持《拍賣經營批準證書》到工商行政管理部門辦理有關變更注冊登記手續。
四、核查的有關規定
（一）根據《拍賣法》、《公司法》、《拍賣管理辦法》及有關政策規定，拍賣企業必須有固定辦公場所、國家注冊拍賣師、拍賣從業人員等條件，并正常開展拍賣經營活動。設立一年以上的拍賣企業，如有下列情況之一者，即視為年度監督核查不合格企業：1、擅自將拍賣企業經營權轉讓的；2、一年內未開展拍賣業務的；3、本企業沒有國家注冊拍賣師的；4、有故意違法或嚴重違規行為的；5、不服從主管部門依法管理的；6、未經批準擅自設立的分支機構。（二）對年度監督核查合格的拍賣企業，省經貿委將核發《拍賣經營批準證書》，并在其副本上加蓋“核查合格”印章和公章。（三）對年度監督核查不合格的拍賣企業，責令限期整改、停業整頓或依法取消經營資格。（四）年度監督核查工作結束后，我委將對核查及核發《拍賣經營批準證書》情況進行通報，并在“廣東省經貿網”及“廣東省拍賣網”等媒體上予以公示。
五、具體要求
開展拍賣企業年度監督核查，是加強對拍賣業管理的一項重要措施，是各級經貿主管部門的一項重要職責，是規范執法行為的重要內容。各地一定要高度重視，采取有效措施，切實抓緊抓好。同時，要加強與當地工商部門的溝通、協調與合作，按照《拍賣法》和《拍賣管理辦法》的要求，對未經省經貿主管部門核準，非法設立的拍賣企業分支機構，必須依法取締；對非拍賣機構組織的“拍賣活動”必須依法查處；對嚴重違法、違規操作，影響極壞的拍賣企業，依法取消其經營資格，以維護我省拍賣行業的正常經營秩序。聯系人：省經貿委流通服務處陳旭暖（020－83133312）省拍賣業協會陳祖欣（020－83646171）
郭紅梅（020－83646172）附件：1、廣東省拍賣企業年度核查登記表；2、2004年拍賣企業經營統計表；
3、2004年拍賣行業經營統計匯總表。
二○○五年五月十八日
來源：廣東省經濟貿易委員會
（信息來源：廣東地方商務之窗子站）
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