證監(jiān)發(fā)[2005]42號(hào)各上市公司及其股東,保薦機(jī)構(gòu),上海、深圳證券交易所,中國(guó)證券登記結(jié)算公司:

    根據(jù)《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》(證監(jiān)發(fā)［2005］32號(hào),以下簡(jiǎn)稱《通知》)精神,首批四家上市公司改革試點(diǎn)工作正在平穩(wěn)推進(jìn)。為了增強(qiáng)試點(diǎn)公司的代表性和改革方案的適應(yīng)性,進(jìn)一步穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,為全面解決股權(quán)分置 問(wèn)題積累經(jīng)驗(yàn),擬進(jìn)行第二批改革試點(diǎn)工作。現(xiàn)就有關(guān)問(wèn)題通知如下:

    一、試點(diǎn)上市公司及其股東、保薦機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《通知》規(guī)定的程序和要求進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)。

    二、試點(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)內(nèi)控完善、運(yùn)作規(guī)范、保薦代表人不少于三人的保薦機(jī)構(gòu)保薦。

    保薦機(jī)構(gòu)與其保薦的試點(diǎn)上市公司及其主要股東不得存在影響其公正履行保薦職責(zé)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

    三、試點(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)律師事務(wù)所就公司股權(quán)分置改革發(fā)表法律意見(jiàn)。

    四、試點(diǎn)上市公司、公司非流通股股東、保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人、律師事務(wù)所及其指定的律師應(yīng)當(dāng)簽訂保密協(xié)議,明確約定在公司被確定為試點(diǎn)公司前協(xié)議各方不得泄漏改革的相關(guān)事宜。

    五、上市公司有下列情形之一的,不得作為第二批試點(diǎn)公司:

    (一)因涉嫌違法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查的；

    (二)公司股票涉嫌內(nèi)幕交易或市場(chǎng)操縱的；

    (三)公司股票交易存在其他異常情況的。

    六、保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)上市公司非流通股股東改革意向、在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,準(zhǔn)備向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦第二批試點(diǎn)公司的相關(guān)材料。

    保薦機(jī)構(gòu)的推薦材料包括:保薦機(jī)構(gòu)的保薦意見(jiàn)、保密協(xié)議、改革意向性方案、非流通股股東一致同意參加改革的協(xié)議。試點(diǎn)上市公司非流通股股份處置需經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的,還需提交有關(guān)部門的意見(jiàn)。

    保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交推薦材料的具體時(shí)間另行通知。

    七、試點(diǎn)上市公司應(yīng)當(dāng)自公告進(jìn)行改革試點(diǎn)之日起至董事會(huì)召開(kāi)前安排充分時(shí)間,通過(guò)投資者懇談會(huì)、媒體說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)上路演、走訪機(jī)構(gòu)投資者、發(fā)放征求意見(jiàn)函等多種方式組織非流通股股東與流通股股東進(jìn)行充分溝通和協(xié)商,同時(shí)對(duì)外公布熱線電話、傳真及電子信箱,廣泛征集流通股股東的意見(jiàn),使改革方案的制定具有廣泛的股東基礎(chǔ)。

    八、試點(diǎn)上市公司股權(quán)分置改革說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)披露改革對(duì)公司治理與未來(lái)發(fā)展的影響、公司控股股東的關(guān)聯(lián)人在公司董事會(huì)公告改革試點(diǎn)的前一日持有公司流通股股份的情況,以及前六個(gè)月內(nèi)買賣公司流通股股份的情況。

    九、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行保薦職責(zé),保證所指定的保薦代表人及其相關(guān)人員已勤勉盡責(zé),對(duì)試點(diǎn)上市公司做好盡職調(diào)查和審慎核查工作。保薦機(jī)構(gòu)提交的與保薦工作相關(guān)的披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,或者唆使、協(xié)助、參與利用試點(diǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱及其他證券欺詐行為的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人從名單中去除,并依法追究法律責(zé)任。