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規范類券商評審 6月底生死牌照限量發行

http://whmsebhyy.com 2005年05月30日 08:01 經濟觀察報

    對證券公司的分類監管工作正在向縱深推進。據了解,證券業協會已于5月25日開始正式受理規范類證券公司評審申報材料。這在正處于多事之秋的券商中所引起的震動遠大于評審創新試點券商。

    知情人士透露,規范類券商資格的評審在今年6月底會有初步結果,屆時首批規范類券商名單將會面世,而該類券商的總體規模則可能在50-60家之間。

    業內人士普遍認為,對于大多數申請創新類券商無望的證券公司而言,規范類券商的資格就猶如“生死牌照”。

    低調參評

    據了解,券商們都明確地意識到行業分化將因規范類券商的評審而加速,因此普遍在想盡辦法整改自身,以獲得資格。一個突出的例子就是海通證券。

    銀河證券、申銀萬國、湘財證券、天同證券、國元證券、華安證券等券商也正在抓緊成為創新類券商,但知情人士指出,一類券商的名額會控制在一個比較小的范圍內,不會在目前12家的規模上增加太多,因此,一些原本計劃申請創新類券商的證券公司決定先申請規范類券商。

    “我們公司很快將會把規范類證券公司的申請材料上報給證券業協會,”金信證券的一位高層表示,“其實對于大多數券商而言,一類和二類的差別肯定是沒有二類和三類的差別大,生存下來才是目前多數券商的愿望。”

    的確,2005年對于證券公司來說是十分關鍵的一年,因為按照監管層在今年內完成對券商進行分類監管的思路,不少證券公司將面臨繼續發展還是遭到限制甚至關停的命運抉擇。國泰君安證券研究所資深研究員梁靜分析認為。

    梁靜指出,無論是三類還是四類證券公司,無疑都面臨著全方位的業務限制,只能進行低風險業務,并且將接受長期、頻繁的檢查,就此而言,評審越深入對于券商的震蕩則越大。

    據了解,按照監管方面制定的程序,4月30日前,大部分券商已經向證監會上報了自查材料,而5月底至6月底的一個月時間里,規范類券商的評審將是較為關鍵的時期。

    首批6月出爐

    “按照目前的工作進度,6月底評審工作將有初步結果,屆時將會出現首批規范類券商,主要集中在成立時間晚、沒有太多歷史包袱的中小券商當中。”一位證監會的內部人士告訴記者。

    同時,在6月底產生首批規范類券商之后,按照監管層的要求,在申報規范類證券公司的券商當中,如果自查發現了問題的,對問題應當提出切實可行的整改措施和清理方案,并承諾自報送申請材料之日起六個月內完成整改清理工作。這樣,今年年底前就有可能在較為集中地出現另一批存在問題的券商通過整改后獲得規范類券商資格。

    而分析人士認為,按照目前券商的資產情況來看,有望獲得二類券商資格的可能有50-60家。

    知情人士表示,“現在我們工作的重點主要放在處理券商上報的自查材料上,而各地的派出機構正逐步展開對轄區內券商客戶交易結算資金獨立存管制度及其實施情況的實地調查,并審核券商制定的分戶管理方案。”

    上述人士還指出,前期的摸底工作將是此次評審的重要依據。根據4月20日關于規范類證券公司評審辦法的通知,規范類券商應當具備風險底數清楚、財務數據真實完整、公司治理完善等條件;申請報告提交前應當先行完成摸清風險底數的工作,并由注冊地的證監會派出機構進行核查。

    事實上,目前這些工作都是2004年監管層決定對券商進行分類監管以來按部就班的措施。根據記者了解,五一長假過后,各地證管辦就陸續要求所在地的證券公司上報客戶保證金獨立存管制度的實施情況,因為這一制度是券商申報規范類證券公司的首要條件之一,也是券商風險內控體系中最為關鍵的部分。

    洗牌加速

    天一證券新聞發言人楊晟也表示,券商的分化將會以規范類證券公司的評審作為明顯的分水嶺,而不少離評審標準尚有差距的券商有可能通過重組等方式取得繼續發展的機會,因此,券業的大洗牌將伴隨著規范類券商的評審加速。

    規范類券商資格的爭奪將會十分激烈。知情人士透露,監管層對于券商分類的設計安排是:創新類券商不超過20家,原則上控制在15家;規范類券商不超過60家,基本控制在50家;其余將再分為風險和高危類券商,在此基礎上逐步退出市場。

    民生證券研究所所長袁緒亞指出,規范類券商將成為未來兩年券業的主要力量,在經過行政手段清理出高危券商后,規范類券商將通過市場方式優勝劣汰。

    知情人士還表示,目前的分類也非一成不變,任何券商都可能“晉級”或“降級”。因為對進入某一類別的券商,中國證券業協會還將負責持續評價。

    因此,券商們將會通過各種方式提高自身實力。據了解,目前已有多家券商正在醞釀收購或者合并重組,其中兩家浙江省內證券公司的合作談判已經進入到實質性的階段。

    上海證券的一位負責人則表示,目前監管層是希望通過行政及市場的雙重渠道促使券商加速治理自身問題,一些問題過于嚴重的券商無疑將在這種雙重壓力下永遠退出。

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