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上周五東方證券受命托管北方證券
本報訊明明已有眾多券商倒閉的“前車之鑒”，北方證券有限責任公司近期卻敢冒“天下之大不韙”——繼續(xù)違規(guī)挪用客戶交易資金，結(jié)果被中國證監(jiān)會下重手予以處罰。
記者27日從證監(jiān)會獲悉，鑒于北方證券嚴重違規(guī)經(jīng)營，存在巨大金融風險，為維護證
券市場及金融秩序穩(wěn)定，保護投資者合法權益，根據(jù)證券法和國家有關規(guī)定，證監(jiān)會決定委托東方證券股份有限公司于2005年5月27日（周五）收市后托管北方證券經(jīng)紀業(yè)務及所屬證券營業(yè)部。托管期間，證券經(jīng)紀及相關業(yè)務正常進行。
北方證券是一家全國性綜合類券商，創(chuàng)始于1987年，前身是沈陽北方證券。2002年經(jīng)證監(jiān)會核準增資擴股至10億元人民幣。2002年春季，北方證券遷址上海市浦東陸家嘴，現(xiàn)有20余家證券營業(yè)部。
證監(jiān)會稱，2005年4月4日，證監(jiān)會向各證券公司下發(fā)了《關于推動證券公司自查整改、合規(guī)經(jīng)營和創(chuàng)新發(fā)展的通知》，再次重申杜絕新增挪用客戶交易結(jié)算資金，嚴禁從事違規(guī)資產(chǎn)管理業(yè)務。結(jié)果，證監(jiān)會在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)，北方證券近期存在新增挪用客戶交易結(jié)算資金等嚴重違規(guī)問題，為嚴肅市場紀律，對北方證券采取了行政處置措施。
為落實責任追究，打擊犯罪，證監(jiān)會已對北方證券涉嫌挪用客戶交易結(jié)算資金、違規(guī)開展委托理財以及操縱證券交易價格等違法違規(guī)行為進行立案稽查，并將根據(jù)稽查結(jié)果，依法對北方證券進行行政處罰，追究有關人員的責任，對涉嫌犯罪的人員移交司法機關處理。
證監(jiān)會有關負責人表示，今后對發(fā)生繼續(xù)挪用客戶交易結(jié)算資金等嚴重違規(guī)問題的證券公司，一經(jīng)查實，將堅決予以處置，并追究有關人員的責任。
作者：：張旭東
（來源：經(jīng)濟參考報）
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