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問(wèn):我想將手頭資金委托證券公司管理,請(qǐng)問(wèn)應(yīng)注意什么?
志愿團(tuán)專家:根據(jù)《證券法》及《證券公司客戶資金管理業(yè)務(wù)試行辦法》等相關(guān)規(guī)定,您如果要委托證券公司管理資金,應(yīng)至少注意以下幾點(diǎn):(1)受托證券公司應(yīng)為綜合類證券公司且凈資本不低于2億元；(2)根據(jù)規(guī)定,證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。因此,您如在與證券公司簽訂正式的資
產(chǎn)管理合同中設(shè)有保底條款,則發(fā)生訴訟時(shí)該保底條款將被認(rèn)定無(wú)效；(3)根據(jù)《證券公司客戶資金管理業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司在受托管理客戶資金時(shí),不得有挪用客戶資產(chǎn)或以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣,損害客戶的利益等行為,建議您在合同中,明確如證券公司違反上述規(guī)定,應(yīng)對(duì)您負(fù)的違約責(zé)任(如明確違約金數(shù)額最低數(shù)額),以免發(fā)生訴爭(zhēng)時(shí)因損失難以界定、舉證而無(wú)法得到足額賠償；(4)建議您對(duì)委托管理資金的投資范圍、投資限制和投資比例進(jìn)行盡可能明確的約定,并明確證券公司基于此次受托行為應(yīng)負(fù)的定期向您或您指定的人的匯報(bào)義務(wù)。
問(wèn):我的一個(gè)臺(tái)灣朋友想買基金遭到拒絕,因?yàn)榛鸸締T工告訴他中國(guó)內(nèi)地資本項(xiàng)目未向境外人士開(kāi)放(包括港澳臺(tái))地區(qū)。但我的朋友很疑惑,因?yàn)樗怯迷趦?nèi)地收入所得購(gòu)買的,這也不行嗎?是什么法律規(guī)定的?
志愿團(tuán)專家:根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第52條,"資本項(xiàng)目"是指國(guó)際收支中因資本輸出和輸入而產(chǎn)生的資產(chǎn)與負(fù)債的增減項(xiàng)目,包括直接投資、各類貸款、證券投資等。根據(jù)現(xiàn)行外匯管理政策,您的朋友的確不能在基金公司開(kāi)戶,此種行為屬《外匯管理?xiàng)l例》第40條所指的屬非法套匯行為(未經(jīng)外匯管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn),境外投資者以人民幣或者境內(nèi)所購(gòu)物資在境內(nèi)進(jìn)行投資的),應(yīng)由外匯管理機(jī)關(guān)給予警告,強(qiáng)制收兌,并處非法套匯金額百分之三十以上3倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
問(wèn):ST公司撤銷特別處理,需具備哪些條件?
志愿團(tuán)專家:關(guān)于特別處理的申請(qǐng)撤銷問(wèn)題,上海、深圳的《證券交易所股票上市規(guī)則》(2004年修訂)均有詳細(xì)規(guī)定,撤銷的實(shí)質(zhì)性條件,視上市公司因何種原因而致特別處理而有所不同。設(shè)若上市公司是因"最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年的年度報(bào)告披露的當(dāng)年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)為依據(jù))"或"因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載,公司主動(dòng)改正或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正后,對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損"被交易所予以特別處理的,則上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表明上述情形已經(jīng)消除的,公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)年度報(bào)告后及時(shí)向交易所報(bào)告并披露年度報(bào)告,同時(shí)可以向交易所申請(qǐng)撤銷對(duì)其股票交易實(shí)行的退市風(fēng)險(xiǎn)警示。其他情況的撤銷條件,您可查閱兩交易所《證券交易所股票上市規(guī)則》(2004年修訂)第十三章相關(guān)內(nèi)容。
上周值班嘉賓簡(jiǎn)介:陳少蘭,上海浩信律師事務(wù)所律師,復(fù)旦大學(xué)畢業(yè)。熟識(shí)《證券法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于公司改制、擬上市公司及上市公司的相關(guān)規(guī)定。對(duì)公司法務(wù),尤其是納稅實(shí)務(wù)、公司改制、上市運(yùn)作有獨(dú)到研究。
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