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者董硯龍22日北京報道】深交所發布《獨立董事備案辦法》嚴把入門關
深圳證券交易所在總結獨立董事備案工作經驗的基礎上，于日前發布了《獨立董事備案辦法》（以下簡稱《辦法》）。據悉，該《辦法》旨在提高獨立董事備案工作的透明度，加強社會監督，挑選有能力、守誠信、勤勉盡責的人員擔任上市公司獨立董事，并在以下三個方面進行了積極的嘗試。
第一，任前公示。在上市公司披露獨立董事候選人資料后五個交易日內，深交所將在深圳證券交易所網站上就獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行公示，任何單位和個人可通過多種渠道就可能影響獨立董事候選人任職資格和獨立性兩個方面的情況向深交所反饋意見。深交所結合所反饋的意見，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核。公示期結束后，市場各方仍可反饋意見，深交所將在持續監管中予以關注。為便于對所反饋的問題作進一步核實和溝通，深交所要求，意見反饋者應該留下真實姓名和聯系方式，深交所對意見反饋者身份嚴格保密。
第二，明確審查關注重點。目前深交所備案審查的主要依據是《指導意見》中有關獨立董事任職條件和獨立性的規定，而《指導意見》對獨立董事的任職條件僅有原則性的規定，為此，深交所對《指導意見》中雖然有規定但過于原則的內容做了有針對性的細化，使之在實踐中具有更強的可操作性。深交所除根據《指導意見》對獨立董事的任職資格和獨立性進行審核外，還重點關注獨立董事候選人經常缺席或經常不親自出席董事會會議等七種情形。《辦法》要求獨立董事提名人應當就獨立董事侯選人是否存在該七種情形進行核實，并做出說明。
第三，披露深交所關注情況。獨立董事候選人存在違反《指導意見》或《辦法》第三條所列情形的，深交所可以向上市公司發出獨立董事任職資格的關注函，上市公司應在股東大會召開五個交易日前披露深交所關注意見。上市公司在召開股東大會選舉獨立董事時，應當對獨立董事候選人是否被深交所提請關注的情況進行說明。深交所提出異議的人員，董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。
此外，《辦法》還對備案材料的填報要求、董事會秘書應檢查報送材料內容的完備性等作了明確規定。
深交所有關負責人表示，為把好獨立董事入門關，從制度上挑選有時間、有精力、誠信勤勉的人員擔任上市公司獨立董事，將進一步增強獨立董事在完善公司治理和維護廣大中小投資者權益方面的作用。同時，《辦法》的出臺，是深交所全面貫徹“國九條”精神，積極落實《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規定》，完善獨立董事制度，加強社會公眾股股東權益保護的一次嘗試，也是深交所進一步提高獨立董事質量、促進獨立董事在公司治理中發揮積極作用的重要舉措。（23C1）
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